鑫元基金管理有限公司 鑫元璟丰债券型证券投资基金    更新招募讲明书   （2024 年第 2 号） 基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司 基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司     二〇二四年九月      第 1 页 共 140 页                      进攻指示   鑫元璟丰债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于 2022 年 10 月 26 日经中国证监会证监许可[2022]2587 号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容确凿、准确、完满。本招募讲明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读基金合同、本 招募讲明书、基金家具而已概要等信息裸露文献，全面意识本基金家具的风险 收益特征，充分磋议投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分磋议自身的风险 承受智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风险，基金投资过程 中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风 险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的计议风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独到的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险等。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相 应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制” 等相关章节。侧袋机制实施时代，基金管理东谈主将对基金简称进行特地秀美，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并珍贵本基 金启用侧袋机制时的特定风险。                    第 2 页 共 140 页    基金的过往功绩并不预示其将来泄漏。    基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩泄漏的保证。基 金管理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎力图的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金本次更新招募讲明书主要对基金经理的干系信息进行更新，具体内 容请见招募讲明书正文中“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。除非另有讲明，本招募讲明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，相关财务数据、净值泄漏截止日为 2024 年 3 月 31 日。                   第 3 页 共 140 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 140 页              第一部分      弁言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称“《信 息裸露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以 下简称“《流动性风险管理规则》”）相称他相关规则以及《鑫元璟丰债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金根据本招募讲明书所载明的而已央求召募。基金管理东谈主莫得委用或 授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任 何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有本基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同相称他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额握有东谈主 的权利和义务，应防守查阅基金合同。               第 5 页 共 140 页                     第二部分      释义     在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 的任何有用革命和补充 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用革命和补充 明书》相称更新 要》相称更新 告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的革命 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的革命 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 6 页 共 140 页 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的革命 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的革命 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其常常作念出的革命 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构                     第 7 页 共 140 页 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额相称变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的闲居交游日 的通达日 是范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同死守 央求购买基金份额的行动                   第 8 页 共 140 页 央求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额更动为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金更动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更动中转入 央求份额总额后的余额)进步上一通达日基金总份额的 10% 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项相称他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或交游的债券等                 第 9 页 共 140 页 门账户进行处置清理，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到公正对待 事件。               第 10 页 共 140 页                    第三部分      基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    缔造日历：2013 年 8 月 29 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织风物：有限服务公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：握续计议    揣测电话：021-20892000    股权结构：                        鞭策称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           测度             100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委秘书、 董事长，代为履行总经理、财务负责东谈主职务，兼任鑫沅金钱管理有限公司实践 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资交游部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南                        第 11 页 共 140 页 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞缔造股份有限公司监事、南京栖霞缔造仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新时候有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化缔造有限公司司帐、南京经济时候斥地区管委司帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司计议财务部副经理、南京高科股份有 限公司计议财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，零丁董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司零丁董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司零丁董事、北京纯聚科技股份有限公司零丁董事、深圳市汇春 科技股份有限公司零丁董事、招商局南京油运股份有限公司零丁董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支秘书、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞缔造 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，零丁董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能时候股份有限公司零丁董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，零丁董事。管理学博士，现任上海交通大学文科缔造处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰不绝学院讲师、讲授、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行处事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、国外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新时候有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、南京新港高技术股 份公司计财部司帐、南京寰宇房地产斥地有限公司财务经理、南京新港高技术               第 12 页 共 140 页 股份有限公司计财部司帐、司帐主管、计议财务部经理助理、计议财务部副经 理、南京高科股份有限公司计议财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济时候合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司抽象管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务司帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，守护长，现兼任鑫沅金钱管理有限公司、上海鑫沅股权投资 管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达信司帐师事务所 和普华永谈司帐师事务所从事审计服务，历任光大保德信基金监察稽核高等经 理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任家具研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总 经理、金钱管理部见习总经理助理、金钱管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任计策与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经招待师、互联网家具遐想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行家具策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主握服务）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息时候部总经理。天津大学蓄意机科 学时候学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构款式经理，先后担任南 京银行股份有限公司总行信息时候部范例斥地员、软件斥地岗、渠谈创新部副               第 13 页 共 140 页 经理、经理、款式架构部经理、金融应用斥地部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限服务公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推论部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   黄轩,学历：管理学硕士研究生。干系业务经验：证券投资基金从业经验。 历任上海大量农家具市集计议管理有限公司市集管理部经理、海通证券股份有 限公司助理分析师、中国农业银行股份有限公司交游员、交银施罗德基金管理 有限公司投资经理、信银招待有限服务公司投资经理。2021 年 7 月加入鑫元基 金，现任基金经理。 现任鑫元永利债券型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、鑫元悦享 60 天更动握有中短债债券型证券投资基金、鑫元裕丰债券 型证券投资基金、鑫元晟利一年如期通达债券型发起式证券投资基金、鑫元乐 享 90 天握有期债券型证券投资基金、鑫元浩鑫增强债券型证券投资基金、鑫元 佳享 120 天握有期债券型证券投资基金、鑫元中短债债券型证券投资基金、鑫 元璟丰债券型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法则、监管 范例性文献、基金合同与公司干系管理轨制对各项要紧投资行径进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   赵慧女士：固定收益部副总经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集研究部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理                第 14 页 共 140 页  余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理  颜昕女士：基金经理  郭卉女士：基金经理  上述东谈主员之间不存在至支属关系。  三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及讲述义务； 法》、《基金合同》相称他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予 守密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外                第 15 页 共 140 页 部专科参谋人要求提供的除外； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关而已，保存期限不低于法律法则或监管机关规则的期限； 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关 的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担服务； 他法律行动； 奏效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                 第 16 页 共 140 页  四、基金管理东谈主对于死守法律法则的承诺 法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法则的干系规则，并建立健全 里面阻挡轨制，采取有用设施，退缩犯警违章行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的交游行径；  （7）卤莽职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。 家相关法律法则及行业范例，诚恳信用、力图尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章计议；  （2）违反基金合同或托管协议；  （3）专诚挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；  （5）断绝、干与、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、销耗权柄；  （7）违反现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，凯旋或蜿蜒进行其他股票 投资；  （9）协助、接受委用或以其他任何风物为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违反证券交游场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，                 第 17 页 共 140 页 侵犯市集步骤；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中专诚含有乌有、误导、欺骗要素；  （13）以不刚直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则退却的行动。  为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱相称他不刚直的证券交游行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鞭策、实 际阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，受命基 金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实践。  （1）依影相关法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；              第 18 页 共 140 页  （3）不违反现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游相称他行径。  五、基金管理东谈主的里面阻挡轨制  （1）保证基金管理东谈主计议运作死守国度法律法则和行业监管功令，自愿形 成遵法计议、范例运作的计议想想和计议理念。  （2）小心和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托金钱的安全完满，已矣握续、端庄、健康发展。  （3）确保基金管理东谈主和基金财务相称他信息竟然凿、准确、实时、完满。  （1）健全性原则。里面阻挡机制袒护基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个设施。  （2）有用性原则。通过科学的里面阻挡技能和方法，建立合理的里面阻挡 范例，爱戴里面阻挡的有用实践。  （3）零丁性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对零丁，基 金金钱、固有财产、其他金钱的运作互相分离。  （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭竟然立权责分明、互相制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的计议管理方法质问运作成本， 提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。  基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面阻挡轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实践的里面阻挡轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的计议管理摘要性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政法则、规章及监管部门的干系要求， 细化和伸开公司规则规则的内控原则。                 第 19 页 共 140 页  （3）三级轨制：对公司某一项计议管理行动或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理规则等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经由或管理经由作出的操作性和范例性 规则，包括管理确定、实施确定、功课领导书、操作规程、经由诱惑、行动规 范和救急预案等。  （1）阻挡环境。阻挡环境组成基金管理东谈主里面阻挡的基础，阻挡环境包括 计议理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德训导等内容。  （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时小心和化解风险。  （3）阻挡行径。基金管理东谈主缔造法则递进、权责统一、严实有用的多谈内 部阻挡防地，制定并实践包括授权阻挡、金钱分离、岗亭分离、业务经由和操 作规程、业务记录、绩效视察等在内的千般化的具体阻挡设施。  （4）信息相易。基金管理东谈主爱戴里面阻挡信息相易渠谈的运动，建立明晰 的讲述系统。  （5）里面监控。基金管理东谈主建立有用的里面监控轨制，确立守护长和零丁 的监察稽核部门，对里面阻挡轨制的实践情况进行握续的监督与反馈，保证内 部阻挡轨制的有用落实，并评价里面阻挡的有用性，根据市集环境、新的金融 器具、新的时候应用和新的法律法则等情况应时改进。  本公司确知建立里面阻挡系统、撑握其有用性以及有用实践里面阻挡轨制 是本公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务。本公司声明以上对于 里面阻挡的裸露确凿、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不绝完善内 部阻挡轨制。              第 20 页 共 140 页                   第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织风物：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时代：握续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037         号   揣测东谈主：刘华栋   揣测电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制交易银行（深 圳证券交游所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股 份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银 行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司相称子公司测度握有祥瑞银行 58%的 股份，为祥瑞银行的控股鞭策。舍弃 2023 年 12 月末，祥瑞银行有 109 家分行 （含香港分行）,共 1,201 家营业机构。 （较上年末增长 5.0%）、招揽入款本金余额 34,072.95 亿元（较上年末增长 祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资 金清理室、企划与抽象服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处 室，咫尺部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                        第 21 页 共 140 页 业务干系职工配置王人全且从业教导丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证 券或托管业务十年以上从业教导。 务。舍弃 2023 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制 测度 7,088 亿，祥瑞银行已托管 284 只证券投资基金，袒护了股票型、债券 型、夹杂型、货币型、指数型、FOF     等多种类型的基金，得志了不同客户多元 化的投资招待需求。  二、基金托管东谈主的里面风陡立挡轨制讲明   算作基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格死守国度相关托管业务的法 律法则、行业监管要求，自愿形成遵法计议、范例运作的计议理念和计议风 格；确保基金财产的安全完满，确保相关信息竟然凿、准确、完满、实时，保 护基金份额握有东谈主的正当权益；确保里面阻挡和风险管理体系的有用性；小心 和化解计议风险，确保业务的安全、稳健运行，促进计议方针的已矣。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门金钱托管部，是全行金钱托 管业务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的 里面阻挡和风险管理服务，具有零丁运用监督稽核服务的权柄和智商。   金钱托管部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作温情利进行；取 得基金从业经验的东谈主员相宜监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验制 度，授权服务实行蚁集阻挡，业务钤记按规程撑握、存放、使用，账户而已严 格撑握，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，禁闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，退缩泄密；业求已矣自动化操作，退缩 东谈主为事故的发生，时候系统完满、零丁。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例                  第 22 页 共 140 页  依照《基金法》相称配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业渊博使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现 行法律法则以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督讲述，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验 监督。  （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻挡方针进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东谈主发出版面文告，与基 金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范畴、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督讲述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和作风显赫性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4）通过期候或非时候技能发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求管理东谈主进 行解释或举证，并实时讲述中国证监会。               第 23 页 共 140 页                      第五部分     干系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交游系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    揣测电话：021-20892066    传真：021-20892080    揣测东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上交游系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体交游确定请参阅本公司网站公告。    网上交游网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微招待（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）祥瑞银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：86-755-82080387    公司网址：www.bank.pingan.com    （2）浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号    法定代表东谈主：沈仁康    客服电话：86-571-88268966                         第 24 页 共 140 页 公司网址：www.czbank.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：86-591-87824863 公司网址：www.cib.com.cn （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话:86-574-87050028 公司网址:www.nbcb.com.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 公司称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主：刘建军 客服电话：95580 网址：https://ynty.psbc.com （6）中原银行股份有限公司 公司称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东谈主：李民吉 客服电话：97755 网址：www.hxb.com.cn （7）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                      第 25 页 共 140 页    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：010-89187658    公司网址：kenterui.jd.com    （8）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：021-20691869    公司网址：www.erichfund.com.cn    （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局    法定代表东谈主:王珺    客服电话：0571-26888888    公司网址:www.antfin.com    （10）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503    法定代表东谈主：王翔    客服电话：021-65370077    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （11）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （12）上海万得基金销售有限公司                          第 26 页 共 140 页  注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：021-20700800  公司网址：www.520fund.com.cn  基金管理东谈主可根据情况变更或诊疗本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  揣测电话：021-20892000  传真：021-20892111  揣测东谈主：包颖  三、出具法律倡导书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东谈主：廖海  揣测电话：021-51150298  传真：021-51150398  揣测东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号： 安永华明司帐师事务所（特地粗鄙合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室                      第 27 页 共 140 页 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣测东谈主：蔺育化 承办注册司帐师：蔺育化、张一帆                   第 28 页 共 140 页                第六部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》、基金合同相称他相关规则召募，并于 2022 年 10 月 26 日经 中国证监会证监许可[2022]2587 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续时代   基金类别：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、通达式   存续时代：不如期   二、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主网站。   相宜法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   三、基金份额面值   本基金基金份额开动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。                  第 29 页 共 140 页  五、认购安排  本基金的认购时刻由基金管理东谈主根据相关法律法则和《基金合同》确定， 在基金份额发售公告或干系公告中列明。  投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的干系业务办理功令。  本基金根据基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体的投 资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金基金份额的照章缔造的基本 养老保障基金、照章制定的企业年金计议筹集的资金相称投资运营收益形成的 企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的场所社会保障基金、企业年金单依然营以及靠拢计议）。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲明书更新时 或发布临时公告将其纳入特定投资者范畴，并按规则向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心认购本基金基金份额的特定投资者，认购费率按其 认购金额递减，具体费率如下：        认购金额(M)                        认购费率        M＜100 万元                       0.06%        M≥500 万元                   按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者认购本基金基金份额的认购费率按其认购金额递减，具体费 率如下：        认购金额（M）                        认购费率                      第 30 页 共 140 页          M＜100 万元                          0.6%          M≥500 万元                     按笔收取，1000 元/笔   本基金基金份额的认购用度按照干系法律法则的规则，在投资东谈主认购基金 份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册登记等 基金召募时代发生的各项用度。   认购本基金基金份额的蓄意公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额开动面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额开动面值   认购份额的蓄意保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心投资 10,000 元认购本基金基 金份额，认购费率为 0.06%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购基金 份额为：   认购金额=10,000 元   净认购金额＝10,000/（1＋0.06%）＝9,994.00 元   认购用度＝10,000-9,994.00＝6.00 元   认购份额＝（9,994.00＋5.50）/1.00＝9,999.50 份   即该投资东谈主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金基金份额，可得到   例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金基金份额，认                      第 31 页 共 140 页 购费率为 0.6%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购基金份额为：   认购金额=10,000 元   净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36 元   认购用度＝10,000-9,940.36＝59.64 元   认购份额＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86 份   即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金基金份额，可得到   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，基金份额的认购费按每笔 基金份额认购央求单独蓄意，但已受理的认购央求不得取销。   （3）投资东谈主在 T 日规则时刻内提交的认购央求，通常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构确乎接管到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购央求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何 损失由投资东谈主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交游平台初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含认购费，下同），追加认 购单笔最低名额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度认购的单笔最低 名额为东谈主民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元。   （2）基金管理东谈主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，诊疗上述对 认购的金额限制，基金管理东谈主必须在诊疗奏效前依照《信息裸露办法》的相关 规则在规则媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额 的 50%，基金管理东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。 基金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比 例要求的，基金管理东谈主有权断绝该等一起或者部分认购央求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。                      第 32 页 共 140 页   七、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 统共，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   八、基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动收尾前，任何东谈主不得动用。   九、本基金自 2022 年 11 月 28 日起向社会公开召募，于 2022 年 12 月 12 日收尾本基金的召募服务。经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购 金额为 1,800,004,596.77 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐述之日之前产生 的银行利息共计 36,112.53 元东谈主民币。上述资金已于 2022 年 12 月 14 日全额 划入本基金在基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司开立的基金托管专户。                    第 33 页 共 140 页               第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 同期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱限制   《基金合同》奏效后，运动 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与 裸露；运动 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向 中国证监会讲述并建议处分有计算，处分有计算包括握续运作、更动运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进                 第 34 页 共 140 页 行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   四、根据相关规则，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 基金。                第 35 页 共 140 页          第八部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在本招募讲明书或基金管理东谈主网站中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所及干系金融期货交游所的闲居交游日的交游时刻，但基 金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游 时刻变更或其他特地情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月首先办理申购，具体业务 办理时刻在申购首先公告中规则。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月首先办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回首先公告中规则。  在确定申购首先与赎回首先时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的首先时刻。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或更动价钱为下一通达 日基金份额申购、赎回或更动的价钱。                 第 36 页 共 140 页  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行蓄意； 法则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。  基金管理东谈主可在法律法则允许，且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新功令首先实施前依照 《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。  四、申购与赎回的范例  投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足 申购资金，投资东谈主在提交赎回央求时须握有饱胀的基金份额余额，不然所提交 的申购、赎回央求无效。  投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，投资东谈主 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。  基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。  投资东谈主赎回央求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项 从基金托管账户划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。  遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理经由，则赎                 第 37 页 共 140 页 回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法则以及中国证监会另有规则， 则依规则实践。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售 机构确乎接管到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的范畴内，在对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的阐述时刻进行诊疗，并 必须在诊疗实施日前按照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 余额少于 10.00 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额握有东谈主一起赎回其在该 销售机构单个交游账户握有的基金份额。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可采取上述设施对基金限制 赐与阻挡。具体见基金管理东谈主干系公告。                  第 38 页 共 140 页 份额的数目限制，或新增限制阻挡设施。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照 《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度相称用途  本基金根据基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体的投 资群体分类如下：  （1）特定投资者:指通过直销中心申购本基金基金份额的照章缔造的基本 养老保障基金、照章制定的企业年金计议筹集的资金相称投资运营收益形成的 企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的场所社会保障基金、企业年金单依然营以及靠拢计议）。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲明书更新时 或发布临时公告将其纳入特定投资者范畴，并按规则向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的特定投资者，申购费率按其 申购金额递减，具体如下：        申购金额（M）                         申购费率         M＜100 万元                        0.06%         M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额递减，具体如 下：        申购金额（M）                         申购费率         M＜100 万元                         0.6%                    第 39 页 共 140 页         M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔   申购用度由申购本基金基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。因红利 再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金基金份额时，赎回费由赎回基金份额的投资者承担， 在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基金份额握有东谈主 握有该部分基金份额的时刻分段设定赎回费率，具体赎回费率如下：         握未必刻（N）                         赎回费率            N＜7 天                         1.50%            N≥7 天                          0%   对于握续握有基金份额少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒 介上公告。 份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计议， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例受命干系法律法则以 及监管部门、自律功令的规则。   七、申购份额与赎回金额的蓄意 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日                    第 40 页 共 140 页 收市后蓄意，并按基金合同的约定公告。遇特地情况，经履行适当范例，不错 适当蔓延蓄意或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额 单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   申购本基金基金份额的蓄意公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金基金份额 40,000 元，申购费率为 0.06%，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.06%）=39,976.01 元   申购用度=40,000-39,976.01=23.99 元   申购份额=39,976.01/1.0400=38,438.47 份   即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金基金份额，可得到   例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金基金份额 40,000 元，申购费 率为 0.6%，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=40,000/（1+0.6%）=39,761.43 元   申购用度=40,000-39,761.43=238.57 元   申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14 份   即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金基金份额，可得到                       第 41 页 共 140 页   本基金的赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金赎回金额的蓄意公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，份额握有期限 5 天，对应赎回费率 为 1.50%，假设赎回当日基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元   净赎回金额=11,200-168.00=11,032.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，份额握有期限 5 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11,032.00 元。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。                       第 42 页 共 140 页 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲避 50%蚁集度的情形。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申 购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 基金金钱净值。 商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。                 第 43 页 共 140 页   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 更动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更动中转入央求份额 总额后的余额)进步前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按闲居赎回范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有转折或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回 的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投 资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）当本基金发生大都赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回央求进步前一个 服务日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回央求有转折 或以为因支付该投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施缓期办理赎回央求，对于该基金份额握 有东谈主当日进步上一服务日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求，将进行缓期 办理；对于该基金份额握有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回 央求一并办理。对于未能赎回部分，如该握有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎                 第 44 页 共 140 页 回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销；选拔缓期赎回的，将自动转 入下一个通达日赓续赎回，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础蓄意赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：运动 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书规则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，讲明相关处 理方法，同期依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 规则在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金更动   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费， 干系功令由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户， 或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。                 第 45 页 共 140 页  秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系而已，对于相宜条件的非交游过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。  十五、如期定额投资计议  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资计议，具体功令由基金管理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所规则的定 期定额投资计议最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派与支付。法律法则另有规则的除外。  如干系法律法则允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。  十七、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转                第 46 页 共 140 页 让业务。  十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节或届时发布的干系公告。  十九、在不违反干系法律法则且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行适当范例后对上述申购和赎回 以及干系业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。              第 47 页 共 140 页              第九部分   基金的投资   一、投资方针   本基金在严格阻挡投资组合风险的前提下，积极配置优质债券、合理安排 组合期限，力争获取高出功绩相比基准的端庄收益。   二、投资范畴   本基金的投资范畴为具有精粹流动性的金融器具，债券（包括国债、金融 债、央行单子、政府支握债券、政府支握机构债券、企业债、公司债、中期票 据、场所政府债、次级债、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资 券）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、如期入款相称他 银行入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可更动债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在 履行适当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例干系限制或按诊疗后的规 定实践。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集 行动因素等进行评估分析，对债券金钱和货币金钱等的预期收益进行动态追踪， 从而决定其配置比例。               第 48 页 共 140 页  在债券组合的构建和诊疗上，本基金抽象运用久期配置策略、期限结构配 置策略、类属金钱配置策略、收益率弧线策略、杠杆策略、套利策略等组合管 理技能进行日常管理。  （1）久期配置策略  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等方面的分析来确定 组合的合座久期，在受命组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下，有用 地阻挡合座金钱风险。当预计利率高涨时，适当裁减投资组合的方针久期，预 测利率水平质问时，适当延长投资组合的方针久期。  （2）期限结构配置策略  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予方针性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给散布 以及投资者的期限偏好，预计收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过采取蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和短 期债券间进行动态诊疗，从而达到预期收益最大化的目的。  （3）类属金钱配置策略  类属金钱配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类金钱的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等金钱的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增握相对低估、价钱将高涨 的类属，减握相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总薪金。  （4）收益率弧线策略  收益率弧线形状变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，一样久期债 券组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，最初不错确定债券组合的方针久期配置区域并确 定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。  （5）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等 方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期                第 49 页 共 140 页 获取逾额收益的操作方式。   （6）套利策略   在市集低效或无效气象下，本基金将根据市集本质情况，积极运用千般套 利方法对固定收益类金钱投资组合进行管理与诊疗，捕捉交游契机，以获取超 越功绩相比基准的收益。   本基金将应时运用多种回购交游套利策略以增强静态组合的收益率，比如 运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等， 从而获取更高收益。   跨市集套利是指利用吞并只债券类投资器具在不同市集（主若是银行间市 场与交游所市集）的交游价钱差进行套利，从而提高固定收益类金钱组合的投 资收益。   （7）信用债和金钱支握证券投资策略   信用债券相对央票、国债等利率家具的信用利差是本基金获取较高投资收 益的起首，本基金将在里面信用评级的基础上和里面信用风陡立挡的框架下， 积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   本基金主动投资的信用债和金钱支握证券的信用评级须在 AA+（含 AA+）以 上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债和金钱支握证券占信用债和金钱支握 证券投资比例为 50%-100%，投资于信用评级为 AA+的信用债和金钱支握证券占 信用债和金钱支握证券投资比例为 0-50%。除短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级参照基金管理东谈主选用的评级机构出具的主体信用评级外， 本基金对信用债和金钱支握证券评级的认定参照基金管理东谈主选用的评级机构出 具的债项评级（如评级机构未出具债项评级的，则参考主体信用评级）。因债 券评级下调使本基金投资信用债和金钱支握证券比例不相宜上述约定的，基金 管理东谈主应在评级讲述发布之日起 3 个月内进行诊疗。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势； 二是债券自己的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用 债券市集流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线整 体及分行业走势，确定各期限、千般属信用债券的投资比例。依靠里面评级系                 第 50 页 共 140 页 统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信用利差，选拔信用利差 被高估、将来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减握信用利差被低估、 将来信用利差可能高涨的信用债券。   （8）证券公司短期公司债券的投资策略   本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严 格的投资决策经由和风陡立挡轨制，以小心信用风险、流动性风险等各式风险。   投资证券公司短期公司债券的要津在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相联结的研究及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的选拔和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将提神珍贵债券刊行 东谈主的财务气象，包括刊行主体的偿债智商、盈利智商、现款流获取智商以及发 行主体的遥远成本结构等。定性分析则重心珍贵所刊行债券的具体要求以及发 行主体情况。   为有用阻挡债券投资的系统性风险，本基金将联结对宏不雅经济形貌和证券 趋势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期 货投资过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等指 标进行追踪监控。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；                第 51 页 共 140 页   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （6）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其 上一日基金金钱净值的 40%；   （7）基金参与国债期货交游,在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得进步基金金钱净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；基金所握有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，测度（轧差蓄意）不低于基金金钱的 80%；   （8）本基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10％；   （10）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得进步基金金钱净值的   （11）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券限制的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支 握证券，不得进步其千般金钱支握证券测度限制的 10％；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范畴保握一致；   （14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上述第（2）、（5）、 （13）条之外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则 的特地情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。                   第 52 页 共 140 页  基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起初先。  法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在与托管东谈主协商一致并履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按调 整后的规则实践，但须提前公告。  为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱相称他不刚直的证券交游行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鞭策、实 际阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，受命基 金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实践。  五、功绩相比基准  本基金功绩相比基准：中证全债指数收益率  中证全债指数是中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深              第 53 页 共 140 页 交游所债券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只 债券类指数。样本由银行间市集和沪深交游所市集的国债、金融债券及企业债 券组成，中证指数有限公司逐日蓄意并发布中证全债的收盘指数及相应的债券 属性方针，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。该指数的一个重 要特色在于对极度价钱和无价情况下使用了模子价，能更为确凿地响应债券的 本质价值和收益率特征。  如果指数编制单元改变指数称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更 泰斗的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加适 合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额 握有东谈主大会。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在将来不再发布时，基金 管理东谈主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱戴基金份额握有东谈主合 法权益的原则，登科相似的或可替代的指数算作功绩相比基准的参照指数，而 无需召开基金份额握有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。  七、基金管理东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召               第 54 页 共 140 页 开基金份额握有东谈主大会审议。     侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制” 章节的规则。     九、基金投资组合讲述     基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载而已不存在乌有纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容竟然凿性、准确性和完满性承担个别及连带服务。     基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务方针、净值泄漏和 投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗 漏。     本投资讲述中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本讲述中财务而已未经 审计。 序                                          占基金总金钱的比              款式           金额（元） 号                                            例（%）       其中：股票                            -            -       其中：债券               820,963,362.13        76.31       金钱支握证券                           -            -                   第 55 页 共 140 页         其中：买断式回购的买入返                                          -         -         售金融金钱     （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合     注：本基金本讲述期末未握有境内股票。     （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     注：本基金本讲述期末未握有港股通投资股票。     （1）讲述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投 资明细     注：本基金本讲述期末未握有股票。 序号           债券品种   公允价值（元）          占基金金钱净值比例（%）         其中：政策性金融         债                     第 56 页 共 140 页        可转债（可交换        债） 明细       债券代                  数目        公允价值          占基金金钱净值比 序号              债券称号         码                  （张）         （元）           例（%）                 小微债 01 证券投资明细      注：本基金本讲述期末未握有金钱支握证券。 资明细      注：本基金本讲述期末未握有贵金属。 明细      注：本基金本讲述期末未握有权证。                            第 57 页 共 140 页   （1）本期国债期货投资政策   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （2）讲述期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   注：本基金本讲述期末未握有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 访问，或在讲述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本讲述期内基金投资的前十名证券中的刊行主体包括北京农村交易银行股 份有限公司。国度金融监督管理总局北京监管局于 2023 年 9 月 21 日对北京农 村交易银行股份有限公司作出了处罚决定。但本基金投资干系证券的投资决策 范例相宜干系法律、法则的规则。   本讲述期内基金投资的前十名证券中的刊行主体包括北京银行股份有限公 司。国度金融监督管理总局北京监管局于 2024 年 2 月 1 日对北京银行股份有限 公司作出了处罚决定。但本基金投资干系证券的投资决策范例相宜干系法律、 法则的规则。   本讲述期内基金投资的前十名证券中的刊行主体包括北京银行股份有限公 司。北京银保监局于 2023 年 6 月 16 日对北京银行股份有限公司作出了处罚决 定。但本基金投资干系证券的投资决策范例相宜干系法律、法则的规则。   本讲述期内基金投资的前十名证券的其余刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在讲述编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本讲述期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规则的备选股票库 的情况。   （3）其他金钱组成   注：无。   （4）讲述期末握有的处于转股期的可更动债券明细   注：本基金本讲述期末未握有处于转股期的可更动债券。                 第 58 页 共 140 页 （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明 注：本基金本讲述期末未握有股票。             第 59 页 共 140 页                        第十部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以诚恳信用、力图尽责的原则管理和运用基金金钱，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其将来泄漏。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募讲明书。    历史时刻段本基金份额净值增长率相称与同期功绩相比基准收益率的相比                      （截止时刻 2024 年 3 月 31 日）                                         功绩相比                      净值增长 功绩相比             净值增长                        基准收益   阶段                 率圭臬差 基准收益                     ①－③      ②－④              率①                         率圭臬差                       ②       率③                                            ④ 月 1 日至  月 31 日 月 1 日至  月 31 日                           第 60 页 共 140 页              第十一部分      基金的财产  一、基金金钱总值  基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以相称他金钱的价值总和。  二、基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基 金财产账户相零丁。  四、基金财产的撑握和刑事服务  本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 61 页 共 140 页              第十二部分   基金金钱估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游场地的交游日以及国度法 律法则规则需要对外裸露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的债券、金钱支握证券、国债期货合约、银行入款本息、应收 款项、其它投资等金钱及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门相关规则。  （一）对存在活跃市集且大略获取一样金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交游日的报价不可确凿响应公允价值的，应酬报价进行诊疗， 确定公允价值。  与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值时候中磋议不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值时候中不应将该 限制算作特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有干系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事                第 62 页 共 140 页 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如有充足根据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的要紧事件等） 标明估值日或最近交游日的报价不可确凿响应公允价值的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在理会各异， 未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。               第 63 页 共 140 页 的估值净价估值，第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作范例受命干系法 律法则以及监管部门、自律功令的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金金钱净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 服务。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外予 以公布。   五、估值范例 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰谬计入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗 机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日蓄意基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理                 第 64 页 共 140 页 东谈主按规则对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的设施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛讹的服务东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的凯旋损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实服务方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承 担；由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的， 由估值失实服务方对凯旋损失承担补偿服务；若估值失实服务方已经积极合营， 何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值失实服务方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对相关当事东谈主的凯旋损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值失实的相关凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实服务方仍应酬估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经                第 65 页 共 140 页 获取的欠妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实诊疗采取尽量规复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述                第 66 页 共 140 页  基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后蓄意当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐述后发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息裸露办法》等干系规则以及《基金合 同》约定对基金净值赐与公布。  九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 裸露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的净值 信息。  十、特地情形的处理 估值时，所变成的纰谬不算作基金份额净值失实处理。 发送的数据失实、遗漏，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理 的设施进行查验，可是未能发现该失实的，由此变成的基金金钱估值失实，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的设施摒除或松开由此变成的影响。              第 67 页 共 140 页              第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不 利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适当范例后，可对上述基金收益分派原则 进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明舍弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                 第 68 页 共 140 页  五、收益分派有计算竟然定、公告与实施  本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 蓄意方法，依照《业务功令》实践。  七、实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书 “侧袋机制”章节的规则或干系公告。              第 69 页 共 140 页              第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的蓄意                   第 70 页 共 140 页 方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应协议 规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示 从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他                   第 71 页 共 140 页 扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。              第 72 页 共 140 页              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。                  第 73 页 共 140 页           第十六部分    基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》相称他相关规则。干系法律法 规对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息竟然凿性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予裸露的基金 信息通过相宜中国证监会规则的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保 证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露 的信息而已。  三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开裸露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以              第 74 页 共 140 页 中语文本为准。  本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除至极讲明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具而已概 要、基金份额发售公告 基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体范例，讲明基金家具的本性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息 裸露及基金份额握有东谈主服务等内容。  基金家具而已概若是基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、披 露与更新基金家具而已概要。  基金合同奏效后，基金招募讲明书、基金家具而已概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书和基金家具而已 概要，并登载在规则网站上，其中基金家具而已概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金家具资 料概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具而已概要、                 第 75 页 共 140 页 基金合同和基金托管协议登载在规则网站上，其中基金家具而已概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在规则网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》奏效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （五）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述（含金钱组合 季度讲述）  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载于规则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规则报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季 度讲述，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规则 报刊上。  《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、              第 76 页 共 140 页 中期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者 决策的其他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、 讲述期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合伙产情况相称 流动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的 相关规则编制临时讲述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；                第 77 页 共 140 页 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （七）认知公告  在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集奥密传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额握有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公 开认知。  （八）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （九）清理讲述                 第 78 页 共 140 页   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并制作清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在 规则网站上，并将清理讲述指示性公告登载在规则报刊上。   （十）基金投资国债期货干系信息   基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明 书（更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的投资政策和投资方针等。   （十一）基金投资金钱支握证券干系信息   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中裸露其握有的金钱支握证券总 额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内统共的金钱支握证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中裸露其握有的金钱支握证券总额、金钱支 握证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支握证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券干系信息   基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个交游日内，在 中国证监会规则媒介裸露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金季度讲述、基金中期讲述和基金年度讲述等如期报 告和招募讲明书（更新）等文献中裸露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募讲明书的规则进行信息裸露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的 规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。                    第 79 页 共 140 页  基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未公开裸露的基金信息。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息裸露内容与形状准则等法则的规则。  基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金家具而已概要、基金清理讲述等公开 裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家裸露信息的报刊。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证干系报送信息竟然凿、准确、完满、实时。  为强化投资者保护，普及信息裸露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监 会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会干系规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后十年。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金 干系信息： 营业时；              第 80 页 共 140 页 金钱价值时；              第 81 页 共 140 页              第十七部分     风险揭示  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。 本基金投资过程中濒临的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的计议风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独到的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险等。  一、市集风险  证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜 在的风险，本基金的市集风险起首于基金握有的金钱市集价钱的波动，市集风 险主要起首于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  债券投资濒临的最主要风险为利率风险，主若是由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所濒临的利率风险将越大。  不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。  基金收益的一部分将通过现款风物来分派，而现款可能因为通货彭胀的影 响而使购买力下降，从而使基金的本质投资收益下降。  证券刊行公司的计议气象受计议决策、时候革命、政策变化、家具研发等               第 82 页 共 140 页 因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展出路如果产生变化，可 能致其证券价钱的着落，或可分派利润的质问，从而对基金功绩产生影响。虽 然基金不错通过有用的投资策略来减少风险，但不可齐备躲避。  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、金钱支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用气象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交游敌手方发生交游违约或者基金握仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。  二、本基金因投资标的的不同而独到的风险  本基金主要以套期保值为目的或投资于国债期货等金融养殖品，其算作金 融养殖品，具备一些独到的风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是市集风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公斥地 行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者大批赎回需要变现金钱时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所握有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资金钱支握证券，金钱支握证券是一种债券性质的金融器具。资 产支握证券的风险主要包括金钱风险及证券化风险。金钱风险源于金钱自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要泄漏为信用评级风险、法 律风险等。  三、本基金的其他风险                第 83 页 共 140 页   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，甚至莫得饱胀的现款应付赎 回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险时所采取的 干系设施和范例，以及对投资者产生的潜在影响：   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集及金钱的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券、货币市集器具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。其标的金钱大多为圭臬化金融器具，一般情况下都具有精粹的流 动性，同期本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得进步基金金钱净 值的 15%，其比例确立相宜《流动性风险管理规则》。因此，本基金拟投资市 场及金钱的流动性风险相对可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理设施   当本基金发生大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象 决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎 回央求有转折或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值变成较大波动时，本基金可依据本招募讲明书第八部分第十合同定， 不错采取部分缓期赎回、暂停赎回或对赎回央求比例过高的单个基金份额握有 东谈主缓期办理部分赎回央求等流动性风险管理设施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用千般流动性风险管理器具，对赎 回央求等进行限定诊疗，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措 施，本基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体设施请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的“十、 大都赎回的情形及处理方式”的干系内容。                  第 84 页 共 140 页  具体设施请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、大都赎回的情形及处理方式” 的干系内容。  对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将该赎回费 全额计入基金财产。  具体设施请参见本招募讲明书“第十二部分 基金金钱估值”的“七、暂停 估值的情形”的干系内容。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例受命干系法律法则以及监 管部门、自律功令的规则。  具体设施请参见本招募讲明书“第十八部分 侧袋机制”的干系内容。  本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和时候等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表咫尺基金合座的投资组合管理上，举例金钱配置、 类属配置不可达到预期收益方针等。  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手裸露 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和更动。因特定金钱的变刻下刻具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定金钱的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。  战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金金钱的损失。  四、声明                第 85 页 共 140 页 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。              第 86 页 共 140 页                第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基 金份额握有东谈主央求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在 干系公告中规则。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎 回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋秀美 S+侧袋账户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称号                 第 87 页 共 140 页 加多大写字母 M 秀美算作后缀。基金统共侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 秀美。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额握有东谈主的原 有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户金钱齐备清理后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主 袋账户金钱为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的 解释讲明，幸免引起投资者曲解。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净金钱为基数对 主袋账户和侧袋账户的金钱进行分割，与特定金钱可明确对应的金钱类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 金钱算作一个合座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主将对侧袋账户单独确立账套，实行零丁核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户金钱不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户金钱中列支，但应待 特定金钱变现后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息裸露                 第 88 页 共 140 页  侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施时代，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户干系信息在如期讲述中单独进行裸露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的开动金钱、开动欠债；  （3）特定金钱的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）讲述期内特定金钱处置进展情况、与处置特定金钱干系的用度情况及 其他与特定金钱气象干系的信息；  （5）可根据特定金钱处置进展情况裸露讲述期末特定金钱可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定金钱最终的变现价钱，不算作基 金管理东谈主对特定金钱最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险指示。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定金钱、阻隔侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定金钱流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。  处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额握有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进攻信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后 均将按规则实时发布临时公告。  （八）特定金钱处置清理  基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否一起完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东谈主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 89 页 共 140 页  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计倡导，具体 如下：  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定金钱认定的干系事宜取得相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科倡导。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘任于侧袋机制启用日 发表倡导的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定金钱情况出具 专项审计倡导，内容应包含侧袋账户的开动金钱、份额、净金钱等信息。  司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应酬讲述时代基金侧袋机制运 行干系的司帐核算和年报裸露，实践适当范例并发表审计倡导。  当侧袋账户金钱一起完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理讲述的干系 要求，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并裸露专项审计倡导。  三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡凯旋援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额握有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可凯旋对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                 第 90 页 共 140 页      第十九部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主邻接的；  三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；                 第 91 页 共 140 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规则的期限。                 第 92 页 共 140 页            第二十部分   基金合同的内容摘抄  一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；  （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有计算；  （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与更动 央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用干系权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                第 93 页 共 140 页  （15）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、更动、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务功令；  （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎力图的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分手记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适当合理的设施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则蓄意并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他相关规则，履行信息披 露及讲述义务；  （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相称他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予 守密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额握                 第 94 页 共 140 页 有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规则召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系而已，保存期限不低于法律法则或监管机关规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                第 95 页 共 140 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚恳信用、力图尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分手确立账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》相称他相关规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、               第 96 页 共 140 页 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导， 讲明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东谈主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是 否采取了适当的设施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系而已，保存 期限不低于法律法则或监管机关规则的期限；  （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接管并保存基金份额握有东谈主名 册；  （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规则，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务                 第 97 页 共 140 页  基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的 正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）珍贵基金信息裸露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；                 第 98 页 共 140 页  （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不 缔造日常机构。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额握有 东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）更动基金运作方式；  （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范畴或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或测度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修                 第 99 页 共 140 页 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的基金份额类别确立、诊疗本基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）诊疗相关申购、赎回、更动、基金交游、如期定额投资、非交游过户、 转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                 第 100 页 共 140 页 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或测度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 公告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关相称 揣测方式和揣测东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表 决倡导的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监                第 101 页 共 140 页 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释相宜法律法则、《基金 合同》和会议文告的规则，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不进入收取表决倡导的，不影响表决着力；   （3）本东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主                第 102 页 共 140 页 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的委用东谈主握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证 明相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 过收罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召 开，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行；基金份额握有东谈主不错 采取书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定范例确定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管                第 103 页 共 140 页 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规则或基金合同另有约定外，更动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解释，不然提 交相宜会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文告规则的表决倡导视为有用表决，表决倡导邋遢不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。               第 104 页 共 140 页  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息裸露办法》的相关规则 在规则媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有                 第 105 页 共 140 页 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。                      第 106 页 共 140 页   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的干系规则以本节特地约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等规则，但凡凯旋援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则 或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不 利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适当范例后，可对上述基金收益分派原则 进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会。                 第 107 页 共 140 页  （四）收益分派有计算  基金收益分派有计算中应载明舍弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派有计算竟然定、公告与实施  本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 蓄意方法，依照《业务功令》实践。  （七）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用相关用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外； 和诉讼费； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                 第 108 页 共 140 页   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应协议 规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示 从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                   第 109 页 共 140 页 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资方针   本基金在严格阻挡投资组合风险的前提下，积极配置优质债券、合理安排 组合期限，力争获取高出功绩相比基准的端庄收益。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有精粹流动性的金融器具，债券（包括国债、金融 债、央行单子、政府支握债券、政府支握机构债券、企业债、公司债、中期票 据、场所政府债、次级债、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资 券）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、如期入款相称他 银行入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可更动债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在               第 110 页 共 140 页 履行适当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例干系限制或按诊疗后的规 定实践。   （三）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得进步基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （6）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其 上一日基金金钱净值的 40%；   （7）基金参与国债期货交游,在职何交游日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得进步基金金钱净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；基金所握有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，测度（轧差蓄意）不低于基金金钱的 80%；   （8）本基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10％；   （10）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得进步基金金钱净值的                   第 111 页 共 140 页   （11）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券限制的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支 握证券，不得进步其千般金钱支握证券测度限制的 10％；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范畴保握一致；   （14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上述第（2）、（5）、 （13）条之外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则 的特地情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起初先。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在与托管东谈主协商一致并履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按调 整后的规则实践，但须提前公告。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱相称他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鞭策、实                第 112 页 共 140 页 际阻挡东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，受命基 金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当 范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实践。  六、基金金钱估值  （一）基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如有充足根据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的要紧事件等） 标明估值日或最近交游日的报价不可确凿响应公允价值的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照              第 113 页 共 140 页 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在理会各异， 未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的估值净价估值，第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作范例受命干系法 律法则以及监管部门、自律功令的规则。 按国度最新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。  根据相关法律法则，基金金钱净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 服务。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外予 以公布。              第 114 页 共 140 页  （三）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主邻接的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监               第 115 页 共 140 页 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规则的期限。                 第 116 页 共 140 页  八、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、力图、尽 责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港至极行政 区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。但应以基金合同的底本为准。              第 117 页 共 140 页               第二十一部分       托管协议的内容摘抄    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鑫元基金管理有限公司    注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    邮政编码：200070    法定代表东谈主：洪伟    成立日历：2013 年 8 月 29 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织风物：有限服务公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续时代：握续计议    计议范畴：基金召募、基金销售、特定客户金钱管理、金钱管理和中国证 监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织风物：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币    存续时代：握续计议    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    揣测东谈主：刘华栋    揣测电话：(0755) 2216 6388                      第 118 页 共 140 页   计议范畴：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇 买卖；资信访问、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经有 关监管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资范畴、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用干系时候系统，对基金本质投资是否相宜基金合同对于证券选拔圭臬的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有精粹流动性的金融器具，债券（包括国债、金融 债、央行单子、政府支握债券、政府支握机构债券、企业债、公司债、中期票 据、场所政府债、次级债、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资 券）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、如期入款相称他 银行入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可更动债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在 履行适当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例干系限制或按诊疗后的规 定实践。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投               第 119 页 共 140 页 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 基金不相宜本款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 到期后不得缓期；本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上 一日基金金钱净值的 40%； 价值，不得进步基金金钱净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；基金所握有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 测度（轧差蓄意）不低于基金金钱的 80%； 金金钱净值的 10％； 该金钱支握证券限制的 10％； 证券，不得进步其千般金钱支握证券测度限制的 10％；                   第 120 页 共 140 页 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，除上述第 2、5、13 条之外， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则的特地情形除外。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起初先。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在与托管东谈主协商一致并履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按调 整后的规则实践，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，通过过后 监督方式对基金管理东谈主基金投资退却行动进行监督。   根据法律法则相关基金从事关联交游的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧是非关系的公 司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有服务确保关 联交游名单竟然凿性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法则及行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间 债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理 东谈主应严格按照交游敌手名单的范畴在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管 东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 基金管理东谈主不错如期或不如期对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行 更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应                第 121 页 共 140 页 按照协议进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集 交游敌手名单及结算方式的，应向实时向基金托管东谈主讲明情理，协商处分。  基金管理东谈主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游功令进 行交游，并负责处分因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主 不承担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与 基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担违约服务相称他干系法律服务的，基金管理 东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨服务。  （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资中期单子进行监督。  （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩泄漏数据等 进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作 违反法律法则、基金合同和本托管协议的规则，应实时以电话提醒或书面指示 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到电话提醒或书面文告后应鄙人一服务日实时查对 并以书面风物给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。  （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管协议对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理 东谈主应在规则时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据而已和轨制等。              第 122 页 共 140 页  （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游范例已经奏效的指示违反法 律、行政法则和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金 管理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后， 赐与免责。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理 东谈主无刚直情理，断绝、遮盖对方根据本托管协议规则运用监督权，或采取拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教导仍不改 正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主蓄意的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理清理交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议相称他相关规则时，应实时以电话提 醒或书面风物文告等方式基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时 查对并以书面风物给基金管理东谈主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交干系而已以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真 实性，在规则时刻内回应基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管 东谈主无刚直情理，断绝、遮盖对方根据本协议规则运用监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教导仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。              第 123 页 共 140 页   四、基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 整与零丁。 基金财产，如有特地情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担 任何服务。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在 规则时刻内，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验 资，出具验资讲述。出具的验资讲述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理                第 124 页 共 140 页 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理本基金银行账户的开立、销户、变更服务，本基金银行账户无需预留印鉴， 具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基 金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他 银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主 清理服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的规则实践。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。  （五）债券托管专户的开设和管理  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关规则，在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司根据相关规则以本基金的口头 为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主协议。  （六）其他账户的开立和管理              第 125 页 共 140 页 定开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按 相关规则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑握   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金 托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用阻挡的证券不承担保 管服务。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑握   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分手由基金管理东谈主、基金托 管东谈主撑握。除本协议另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露协议及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份底本的原件。要紧合同的撑握期限不低于法定最低期限。   五、基金金钱净值蓄意和司帐核算   （一）基金金钱净值的蓄意、复核与完成的时刻及范例   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额 的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日蓄意基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规则公告。                 第 126 页 共 140 页  基金管理东谈主每服务日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复 核结果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和相关法律法则对外公 布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复 核服务。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的倡导的，按照基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对 外赐与公布。  （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理  基金所领有的债券、金钱支握证券、国债期货合约、银行入款本息、应收 款项、其它投资等金钱及欠债。  A．交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如有充足根据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的要紧事件等）标明估 值日或最近交游日的报价不可确凿响应公允价值的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；  B．交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所 上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登科估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照              第 127 页 共 140 页 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在理会各异， 未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的估值净价估值，第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作范例受命干系法 律法则以及监管部门、自律功令的规则。 按国度最新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。  根据相关法律法则，基金金钱净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐主服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 服务。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外予 以公布。              第 128 页 共 140 页 行估值时，所变成的纰谬不算作基金份额净值失实处理。 发送的数据失实、遗漏，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理 的设施进行查验，可是未能发现该失实的，由此变成的基金金钱估值失实，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的设施摒除或松开由此变成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的设施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛讹的服务东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的凯旋损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。 合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由 估值失实服务方对凯旋损失承担补偿服务；若估值失实服务方已经积极合营， 何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值失实服务方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值 失实已得到更正。                第 129 页 共 140 页 何况仅对估值失实的相关凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值失实服务方仍应酬估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利 确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值失实服务方。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值失实的服务方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐述。 金托管东谈主，并采取合理的设施退缩损失进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时；                 第 130 页 共 140 页 金钱价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度相关部门规则的司帐轨制实践。  （六）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东谈主零丁 地确立、记录和撑握本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作干系账册并与 基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与讲述的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 齐备一致。  基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上，基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金家具而已概要的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具而已概 要并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金家具而已概要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规则报刊上。基 金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期               第 131 页 共 140 页 讲述登载在规则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规则报刊上。基金管 理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规则报刊上。基金合同 奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分手撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法定最 低期限。如不可妥善撑握，则按干系法则承担服务。   基金托管东谈主照章编制中期讲述和年度讲述前有向基金管理东谈主征集而已的权 利，基金管理东谈主应在收到基金托管东谈主文告后将相关而已送交基金托管东谈主，不得 无故断绝或延误提供，并保证其竟然凿性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得 将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守 守密义务。   七、争议处分方式   因本协议产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐处分，协 商、和谐不可处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。               第 132 页 共 140 页  争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、力图、尽责地履行基金合同和本托管协议规则的义务，爱戴基金份额 握有东谈主的正当权益。  本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港至极行政区、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。  八、基金托管协议的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）托管协议的变更范例  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规则有任何阻扰。基金托管协议的变更报中国证监会 备案后奏效。  （二）基金托管协议阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。 和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产清理范例主要包括：               第 133 页 共 140 页 告出具法律倡导书； 不可实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产按下列法则了债：  基金财产未按前款 1）-3）项规则了债前，不分派给基金份额握有东谈主。  （六）基金财产清理的公告  基金财产清理讲述于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理 结果经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的的司帐师事务所审计，讼师事务 所出具法律倡导书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最 低期限。              第 134 页 共 140 页            第二十二部分   对基金份额握有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、收罗等方式为投资东谈主提供安全、高效、粗浅的服务。基金管理东谈主根据基 金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容 如下：   一、基金份额握有东谈主交游而已的寄送服务 和打印交游阐述单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询交游阐述情况。 单等基金信息服务，如果基金份额握有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心提真金不怕火。   二、如期投资计议   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资 计议，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   三、网上招待服务通过本公司网站，投资东谈主可获取如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改集中信息等基本而已。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   四、短确信务   基金管理东谈主向基金份额握有东谈主提供相应短确信务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务商讨、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制干系信息服                 第 135 页 共 140 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的风物如期为投资东谈主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司寰宇统一客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东谈主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的场所或不舒坦的场所，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议 实时向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初度回复；对于非 服务日建议的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。    咱们的揣测方式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免资料话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 136 页 共 140 页                    第二十三部分 其他应裸露事项       日历                                公告称号                      鑫元璟丰债券型证券投资基金基金家具而已概要                      更新                      鑫元璟丰债券型证券投资基金更新招募讲明书                      （2023 年第 1 号）                      鑫元璟丰债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度                      讲述                      鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                      季度讲述指示性公告                      鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                      员变更的公告                      鑫元基金管理有限公司旗下一起基金 2023 年中                      期讲述指示性公告                      鑫元基金管理有限公司旗下一起基金 2023 年第 3                      季度讲述指示性公告                      鑫元璟丰债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度                      讲述                      对于鑫元璟丰债券型证券投资基金暂停大额申购                      (更动转入、如期定额投资)业务的公告                       第 137 页 共 140 页                    对于鑫元璟丰债券型证券投资基金规复大额申购                    (更动转入、如期定额投资)业务的公告                    鑫元基金管理有限公司旗下一起基金 2023 年第 4                    季度讲述指示性公告                    鑫元璟丰债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度                    讲述                    鑫元基金管理有限公司旗下一起基金 2023 年年                    度讲述指示性公告                    鑫元基金管理有限公司旗下一起基金 2024 年第 1                    季度讲述指示性公告                    鑫元璟丰债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度                    讲述                    鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                    员变更的公告                     第 138 页 共 140 页         第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构的办公场地， 投资东谈主可在办公时刻免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错凯旋登录基金管理东谈主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。               第 139 页 共 140 页            第二十五部分      备查文献  投资者如果需要了解更防守的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主央求查 阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹帛基金召募的文献  （二）《鑫元璟丰债券型证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元璟丰债券型证券投资基金托管协议》  （四）对于央求召募鑫元璟丰债券型证券投资基金之法律倡导书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管协议相称余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时刻到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。              第 140 页 共 140 页