鑫元基金管理有限公司 鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券         投资基金       更新招募说明书      （2024 年第 3 号）    基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司        二〇二四年九月         第 1 页 共 151 页                       紧迫辅导   鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）于 2023 年 05 月 10 日经中国证监会证监许可[2023]1040 号文注册 召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本 招募说明书、基金居品府上概要等信息暴露文献，全面意志本基金居品的风险 收益特征，充分研讨投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出疏淡决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分研讨自身的风险 承受智力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险。本基金投资过 程中靠近的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周期风险、利率 风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋划风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独到的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、依期洞开运作的风 险等。敬请投资东说念主详备阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本 基金运作过程中的潜在风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相 应措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等说合章节。侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并                    第 2 页 共 151 页 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并关心本基 金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述，基金管理东说念主管理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、强健信用、谨 慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。    本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的干系信息进行更新，具体内 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东说念主”中“二、主要东说念主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，说合财务数据、净值阐述截止日为 2024 年 3 月 31 日。                   第 3 页 共 151 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 151 页               第一部分     序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简 称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）过甚他说合规则以及《鑫元 慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性证明或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的府上恳求召募。基金管理东说念主莫得寄予或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他说合规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额捏有东说念主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 151 页                     第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 订和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品府上概要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常 作念出的校正                      第 6 页 共 151 页 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其通常作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常校正）及干系法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售                     第 7 页 共 151 页 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面 阐述的日期 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得高出 3 个月 的洞开日 效之日）或自每一洞开期终端之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个 月对日（如该对日为非干事日或无该对日，则顺延至下一干事日，下同）的前 一日止。本基金的首个闭塞期为自基金合同成效之日起（包括基金合同成效之 日）至基金合同成效日的 3 个月对日的前一日止。首个闭塞期终端之后第一个 干事日起（包括该日）投入首个洞开期，第二个闭塞期为首个洞开期终端之日 次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日的前一日止，依此类推。本                   第 8 页 共 151 页 基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市来回 投入洞开期，时间不错办理申购与赎回业务。本基金每个洞开期原则上不少于 告为准，且基金管理东说念主最迟应于洞开期前依照《信息暴露办法》的说合规则进 行公告。如闭塞期终端后或在洞开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法 按时洞开申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，洞开期 时刻顺延，直至清闲洞开期的时刻要求，具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准 的干事日 是圭表基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同效率 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款风景，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资风景 恳求份额总额加上基金转变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基                 第 9 页 共 151 页 金转变中转入恳求份额总额后的余额）高出上一干事日基金总份额的 20% 回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 及基金份额捏有东说念主服务的用度 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的风景，将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户                 第 10 页 共 151 页 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 报刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 事件               第 11 页 共 151 页                    第三部分      基金管理东说念主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    设立日期：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限职责公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：捏续谋划    说合电话：021-20892000    股权结构：                        鼓吹称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           所有这个词             100%    二、主要东说念主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委文告、 董事长，代为履行总经理、财务负责东说念主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司实行 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资来回部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科                        第 12 页 共 151 页 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞开辟股份有限公司监事、南京栖霞开辟仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新本领有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化开辟有限公司司帐、南京经济本领开辟区管委司帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司计划财务部副经理、南京高科股份有 限公司计划财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，疏淡董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司疏淡董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司疏淡董事、北京纯聚科技股份有限公司疏淡董事、深圳市汇春 科技股份有限公司疏淡董事、招商局南京油运股份有限公司疏淡董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支文告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞开辟 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，疏淡董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律照看人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能本领股份有限公司疏淡董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，疏淡董事。管理学博士，现任上海交通大学文科开辟处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰料理学院讲师、教学、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、外洋业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新本领有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、南京新港高技术股 份公司计财部司帐、南京宇宙房地产开辟有限公司财务经理、南京新港高技术 股份有限公司计财部司帐、司帐主管、计划财务部经理助理、计划财务部副经               第 13 页 共 151 页 理、南京高科股份有限公司计划财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东说念主力资 源部东说念主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济本领合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司概述管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务司帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，督察长，现兼任鑫沅资产管理有限公司、上海鑫沅股权投资 管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达信司帐师事务所 和普华永说念司帐师事务所从事审计干事，历任光大保德信基金监察稽核高等经 理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东说念主民银 行南京分行从事金融机构管理干事，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任战术与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网居品联想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主捏干事）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息本领部总经理。天津大学计算机科 学本领学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构名堂经理，先后担任南 京银行股份有限公司总行信息本领部措施开辟员、软件开辟岗、渠说念创新部副 经理、经理、名堂架构部经理、金融应用开辟部经理职务。               第 14 页 共 151 页   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限职责公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场引申部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东说念主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   郭卉,学历：经济学硕士研究生。干系业务履历：证券投资基金从业履历。 历任国海证券深圳总部管理培训生、东海证券研究所固定收益研究员、常熟农 村买卖银行债券投资经理。2019 年 6 月加入鑫元基金历任基金经理助理，现任 基金经理。 现任鑫元添利三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、鑫元全 利一年依期洞开债券型发起式证券投资基金、鑫元荣利三个月依期洞开债券型 发起式证券投资基金、鑫元一年依期洞开中高等级债券型证券投资基金、鑫元 安硕两年依期洞开债券型证券投资基金、鑫元嘉利一年依期洞开债券型发起式 证券投资基金、鑫元乐享 90 天捏有期债券型证券投资基金、鑫元淳利依期洞开 债券型发起式证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管 圭表性文献、基金合同与公司干系管理轨制对各项紧要投资行动进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   赵慧女士：固定收益部副总经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集研究部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理                第 15 页 共 151 页  颜昕女士：基金经理  郭卉女士：基金经理  上述东说念主员之间不存在至支属关系。  三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划风景管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互疏淡，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按说合规则计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及讲述义务； 法》、《基金合同》过甚他说合规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予 守密，不向他东说念主露出，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科照看人要求提供的情况除外； 东说念主分拨基金收益；                第 16 页 共 151 页 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关府上，保存期限不低于法律律例或监管机关规则的期限； 保证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和风景，随时查阅到与基金说合 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到说合府上的复印件； 变现和分拨； 并文牍基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担职责； 他法律步履； 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主对于效率法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息暴露办法》等法律律例的干系规则，并建立健全                 第 17 页 共 151 页 里面控制轨制，采取灵验措施，留心作歹违法步履的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抗击正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事干系的来回行动；  （7）唐突职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他步履。 家说正当律律例及行业圭表，强健信用、勉力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋划；  （2）违反基金合同或托管协议；  （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）断绝、阻挠、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、忽地权利；  （7）违反现行灵验的说正当律律例、基金合同和中国证监会的说合规则， 露出在职职时间明察的说合证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票 投资；  （9）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （10）违反证券来回风景业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 扯后腿市集顺次；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗身分；  （13）以不正直技能谋求业务发展；                 第 18 页 共 151 页  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例回绝的步履。  为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基 金份额捏有东说念主利益优先原则，贬抑利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的疏淡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的规则实行。  （1）依照说正当律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；  （3）不违反现行灵验的说正当律律例、基金合同和中国证监会的说合规则， 露出在职职时间明察的说合证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来回过甚他活                 第 19 页 共 151 页 动。   五、基金管理东说念主的里面控制轨制  （1）保证基金管理东说念主谋划运作效率国度法律律例和行业监管功令，自发形 成称职谋划、圭表运作的谋划念念想和谋划理念。  （2）贬抑和化解谋划风险，提高谋划管理效益，确保谋划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，终了捏续、贯通、健康发展。  （3）确保基金管理东说念主和基金财务过甚他信息的真实、准确、实时、竣工。  （1）健全性原则。里面控制机制覆盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个要领。  （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 措施，爱戴里面控制的灵验实行。  （3）疏淡性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对疏淡，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的谋划管理方法虚拟运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   基金管理东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面控制轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实行的里面控制轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的谋划管理纲目性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的干系要求， 细化和伸开公司轨则规则的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项谋划管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理规则等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经过或管理经过作出的操作性和措施性 规则，包括管理确定、实施确定、功课率领书、操作规程、经过素质、步履规                第 20 页 共 151 页 范和济急预案等。  （1）控制环境。控制环境组成基金管理东说念主里面控制的基础，控制环境包括 谋划理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。  （2）风险评估。基金管理东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时贬抑和化解风险。  （3）控制行动。基金管理东说念主设立规矩递进、权责长入、严实灵验的多说念内 部控制防地，制定并实行包括授权控制、资产分离、岗亭分离、业务经过和操 作规程、业务记录、绩效考查等在内的各种化的具体控制措施。  （4）信息疏导。基金管理东说念主爱戴里面控制信息疏导渠说念的流通，建立明晰 的讲述系统。  （5）里面监控。基金管理东说念主建立灵验的里面监控轨制，成就督察长和疏淡 的监察稽核部门，对里面控制轨制的实行情况进行捏续的监督与反馈，保证内 部控制轨制的灵验落实，并评价里面控制的灵验性，根据市集环境、新的金融 用具、新的本领应用和新的法律律例等情况应时改进。  本公司确知建立里面控制系统、补助其灵验性以及灵验实行里面控制轨制 是本公司董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本公司声明以上对于 里面控制的暴露真实、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不时完善内 部控制轨制。              第 21 页 共 151 页                   第四部分      基金托管东说念主   （一）基本情况  称号：中国光大银行股份有限公司  住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  成立日期：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：466.79095 亿元东说念主民币  法定代表东说念主：吴利军  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号  资产托管部总经理：李守靖  电话：（010） 63636363  传真：（010） 63639132  网址：www.cebbank.com  （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备调度中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副 主任(主捏干事)，东说念主事教学部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员 会党委委员、主席助理，深圳证券来回所理事会理事长、党委文告，中国光大 集团股份公司党委副文告、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高等经济 师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副文告，2023 年 3 月起任 本行实行董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委文告。现任中国光大集团股 份公司党委委员、实行董事。曾任中国银行总行公司业务部公司盘算推算处副处长， 总行东说念主力资源部主管、副总经理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行 党委文告、行长，总行党委组织部部长、东说念主力资源部总经理，北京市分行党委 文告、行长，总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。                       第 22 页 共 151 页   资产托管部总经理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏干事）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总经理。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 337 只，托管基金资产界限 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司资产 管理计划、基金公司客户资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行答理、保障债权投资计划等资产的托管及相信公司资金相信计划、产业投 资基金、股权基金等居品的看护业务。   （四）托管业务的里面控制轨制   确保说正当律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金 托管东说念主说合基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额捏有东说念主、基金管理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面控制必须渗入到基金托管业务的各个操作要领，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）贬抑性原则。栽种“贬抑为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强 里面控制，留心于未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面控制。 发现问题，实时处理，堵塞疏忽。   （4）疏淡性原则。基金托管业务里面控制机构疏淡于基金托管业求实行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的干事不受阻挠。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由干系部门的负责东说念主担任，干事要点是对总行各部门、各种业务的风 险和内控进行监督、管理和融合，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 摊学派统内的里面控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管                  第 23 页 共 151 页 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格衔命《基金法》、 《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《信息暴露管理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、律例的要求，并根据干系法律律例制订、完善了《中国 光大银行资产托管业务里面控制规则》、《中国光大银行资产托管业务守密规 定》等十余项规章轨制和实施确定，将风险控制落实到每一个干事要领。中国 光大银行资产托管部以控制和贬抑基金托管业务风险为干线，在紧迫岗亭（基 金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施  根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相 结合、事前监督和过后控制相结合、本领与东说念主工监督相结合等风景方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净 值的计算、基金管理东说念主和基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违反法律、律例和基金合同等规则的步履， 实时以邮件、电话或书面等体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对阐述并以邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                第 24 页 共 151 页                      第五部分     干系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上来回系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    说合电话：021-20892066    传真：021-20892080    说合东说念主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东说念主不错通过本公司网上来回系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体来回确定请参阅本公司网站公告。    网上来回网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微答理（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）祥瑞银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：86-755-82080387    公司网址：www.bank.pingan.com    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话:86-574-87050028                         第 25 页 共 151 页 公司网址:www.nbcb.com.cn （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 公司称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主：刘建军 客服电话：95580 网址：https://ynty.psbc.com （4）中原银行股份有限公司 公司称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主：李民吉 客服电话：97755 网址：www.hxb.com.cn （5）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 9-20 楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：86-891-6526117 公司网址：www.xzsec.com （6）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：0755-82825310 公司网址：www.essence.com.cn （7）山西证券股份有限公司 称号：山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼                      第 26 页 共 151 页 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （8）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主:金佶 客服电话：021-34013888 公司网址：www.hotjijin.com （9）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主:李楠 客服电话：010-61840600 公司网址：danjuanapp.com （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)目田贸易纯属区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东说念主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （11）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室                      第 27 页 共 151 页 法定代表东说念主:吴强 客服电话：88911818 公司网址:www.ijijin.cn （13）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （15）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （16）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （17）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室                      第 28 页 共 151 页 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：0411-39027802 公司网址：www.yibaijin.com （18）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （19）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概述楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （20）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 法定代表东说念主：马金 客服电话：021-60608999 公司网址：www.ajwm.com.cn （21）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址:北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主:闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局                      第 29 页 共 151 页 法定代表东说念主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （23）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东说念主：王翔 客服电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （25）上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （26）江苏天鼎证券投资接头有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：江苏省南京市秦淮区太平南路 389 号凤凰和睿 1002 法定代表东说念主：金婷婷 客服电话：025-66001155 公司网址：www.yngw518.com （27）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204                       第 30 页 共 151 页    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：021-33768132    公司网址：www.zzwealth.cn    （28）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （29）万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （30）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市经济本领开辟区经海三路 109 号院 11 号楼 3 层    法定代表东说念主：何静    客服电话：010-65060227    公司网址：www.hongdianfund.com    （31）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （32）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易纯属区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-                        第 31 页 共 151 页    办公地址：中国(上海)目田贸易纯属区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东说念主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （33）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易纯属区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东说念主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （34）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易纯属区源深路 1088 号 7 层(实验楼层 6 层)    办公地址：(上海)目田贸易纯属区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    （35）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港融合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一说念腾讯大厦    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：86013388    公司网址：www.tenganxinxi.com    （36）济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010                        第 32 页 共 151 页    公司网址：http://www.jianfortune.com    （37）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：021-63333389    公司网址：www.vstonewealth.com    （38）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易纯属区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）目田贸易纯属区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （39）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：025-66996699    公司网址：www.snjijin.com    （40）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：0755-33227912    公司网址：www.zlfund.cn    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告。    基金管理东说念主可根据情况变更或调节本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网                         第 33 页 共 151 页 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东说念主：龙艺  说合电话：021-20892000  传真：021-20892111  说合东说念主：包颖  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东说念主：廖海  说合电话：021-51150298  传真：021-51150398  说合东说念主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号： 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层  法定代表东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  说合东说念主：蔺育化  承办注册司帐师：蔺育化、张一帆                      第 34 页 共 151 页              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取风景的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据捏有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额区分成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分计算和公告基金份额净值，计算公式为计算 日各种别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   二、在不违反法律律例、基金合同且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，在履行稳当措施后，基金管理东说念主可根据实验情况对基金份额分类 办法及功令进行调节、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。说合基金份额类别的具体功令 等干系事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                第 35 页 共 151 页                第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》、基金合同过甚他说合规则召募，并于 2023 年 05 月 10 日经 中国证监会证监许可[2023]1040 号文注册召募。   一、基金类型、运作风景和存续时间   本基金以依期洞开风景运作，即采取在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞 期之间依期洞开的运作风景。   本基金的闭塞期为自基金合同成效之日起（包括基金合同成效之日）或自 每一洞开期终端之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日（如该 对日为非干事日或无该对日，则顺延至下一干事日，下同）的前一日止。本基 金的首个闭塞期为自基金合同成效之日起（包括基金合同成效之日）至基金合 同成效日的 3 个月对日的前一日止。首个闭塞期终端之后第一个干事日起（包 括该日）投入首个洞开期，第二个闭塞期为首个洞开期终端之日次日起（包括 该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日的前一日止，依此类推。本基金闭塞期内 不办理申购与赎回业务，也不上市来回。   本基金自每个闭塞期终端之后第一个干事日起（包括该日）投入洞开期， 时间不错办理申购与赎回业务。本基金每个洞开期原则上不少于 1 个干事日且 最长不高出 20 个干事日，洞开期的具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准，且基 金管理东说念主最迟应于洞开期前依照《信息暴露办法》的说合规则进行公告。如封 闭期终端后或在洞开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购 与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，洞开期时刻顺延，直 至清闲洞开期的时刻要求，具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准。   二、基金份额的发售时刻、发售风景、发售对象                  第 36 页 共 151 页  自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示的基金销售机构名录。  相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。  三、基金份额面值  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  四、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  五、认购安排  本基金的认购时刻由基金管理东说念主根外传正当律律例和《基金合同》确定， 在基金份额发售公告或干系公告中列明。  投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的干系业务办理功令。  本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。  本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过甚投资运营收益形                第 37 页 共 151 页 成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集结计划）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规则向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购 费率按其认购金额递减，具体如下：        认购金额（M）                          认购费率        M＜100 万元                          0.06%        M≥500 万元                   按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：        认购金额（M）                           认购费率         M＜100 万元                          0.60%         M≥500 万元                      按笔收取，1000 元/笔  本基金 A 类基金份额的认购用度按照干系法律律例的规则，在投资东说念主认购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、注册登 记等基金召募时间发生的各项用度。  （1）认购本基金 A 类基金份额的计算公式为：  认购用度适用比率费率时：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额                      第 38 页 共 151 页    认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额动手面值    认购用度为固定金额时：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额动手面值    认购份额的计算保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入， 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销中心投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.06%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋0.06%）＝9,994.00 元    认购用度＝10,000-9,994.00＝6.00 元    认购份额＝（9,994.00＋5.50）/1.00＝9,999.50 份    即该投资东说念主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9,999.50 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 0.60%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36 元    认购用度＝10,000-9,940.36＝59.64 元    认购份额＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9,945.86 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的计算公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额动手面值    认购份额的计算保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入， 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C                         第 39 页 共 151 页 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：   认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份   即该投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的风景全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按 每笔基金份额认购恳求单独计算，但已受理的认购恳求不得拔除。   （3）投资东说念主在 T 日规则时刻内提交的认购恳求，通常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购恳求的受理情况。   （4）销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 恳求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东说念主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 来回平台初次认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），追加认 购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销中心柜台初次认购的单笔最低 名额为东说念主民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元。   （2）基金管理东说念主可根据市集情况，在不违反法律律例的情况下，调节上述 对认购的金额限制，基金管理东说念主必须在调节成效前依照《信息暴露办法》的有 关规则在规则媒介公告。   （3）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额 的 50%，基金管理东说念主不错采取比例阐述等风景对该投资东说念主的认购恳求进行限制。 基金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相袒护前述 50%比 例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成效后登记机构的阐述为准。   六、召募期利息的处理风景   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主                     第 40 页 共 151 页 通盘，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   七、基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履终端前，任何东说念主不得动用。   八、本基金自 2023 年 7 月 25 日起向社会公开召募，于 2023 年 8 月 29 日 终端本基金的召募干事。经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金 额为 200,014,523.60 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐述之日之前产生的银 行利息共计 1,680.98 元东说念主民币。上述资金已于 2023 年 8 月 31 日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司开立的基金托管专户。                    第 41 页 共 151 页               第八部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念操纵理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理风景   如果召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 同期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，衔接 20 个干事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中赐与 暴露；衔接 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个干事日内向 中国证监会讲述并建议处置决策，如捏续运作、转变运作风景、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 第 42 页 共 151 页   四、根外传合规则，本基金清闲基金合同成效条件，基金合同于 2023 年 8 月 31 日正经成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东说念主正经动手管理本基金。                第 43 页 共 151 页           第九部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在本招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业风景或按销售机构提供的其他风景办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调节， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介上公告。   本基金的闭塞期为自基金合同成效之日起（包括基金合同成效之日）或自 每一洞开期终端之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日（如该 对日为非干事日或无该对日，则顺延至下一干事日，下同）的前一日止。本基 金的首个闭塞期为自基金合同成效之日起（包括基金合同成效之日）至基金合 同成效日的 3 个月对日的前一日止。首个闭塞期终端之后第一个干事日起（包 括该日）投入首个洞开期，第二个闭塞期为首个洞开期终端之日次日起（包括 该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日的前一日止，依此类推。本基金闭塞期内 不办理申购与赎回业务，也不上市来回。   本基金自每个闭塞期终端之后第一个干事日起（包括该日）投入洞开期， 时间不错办理申购与赎回业务。本基金每个洞开期原则上不少于 1 个干事日且 最长不高出 20 个干事日，洞开期的具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准，且基 金管理东说念主最迟应于洞开期前依照《信息暴露办法》的说合规则进行公告。如封 闭期终端后或在洞开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购                  第 44 页 共 151 页 与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，洞开期时刻顺延，直 至清闲洞开期的时刻要求，具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准。  基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日期或者时刻办理基金份额的 申购、赎回或者转变。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻 建议申购、赎回或转变恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价 格为该洞开期内下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。但在洞开期终末一个 洞开日，投资东说念主在业务办理时刻终端后建议申购、赎回或者转变恳求的，视为 无效恳求。  洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管 理东说念主届时发布的干系公告。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。  基金管理东说念主可在不违反法律律例，且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利 影响的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新功令动手实施前依 照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介上公告。  四、申购与赎回的措施  投资东说念主必须根据销售机构规则的措施，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规则的风景备足 申购资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交 的申购、赎回恳求无效。                 第 45 页 共 151 页   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，投资东说念主 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项从基金托管账户划出。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同说合条件处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以来回时刻终端前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他风景查询恳求的阐述情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如干系法律律例以及中国证监会另有 规则，则依规则实行。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在不违反法律律例的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回恳求的阐述时刻进行调节，并 必须在调节实施日前按照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销中心柜台初次申购的单笔最低金额为东说念主民币                  第 46 页 共 151 页 不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 额少于 0.01 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额捏有东说念主全部赎回其在该销售 机构单个来回账户捏有的基金份额。 参见更新的招募说明书或干系公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 界限或比例上限请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金界限 赐与控制。具体规则请参见干系公告。 回份额的数目限制，或新增界限控制措施。基金管理东说念主必须在调节实施前依照 《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过甚投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集结计划）。如将来出现                第 47 页 共 151 页 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规则向中国证监会备案。  本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：         申购金额（M）                         申购费率          M＜100 万元                        0.06%          M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：         申购金额（M）                         申购费率          M＜100 万元                        0.60%          M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。  投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由该类赎回基金份额的 投资者承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基 金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时刻分段设定赎回费率，具体赎回费率如 下：      捏有时刻（N）        A 类基金份额赎回费率         C 类基金份额赎回费率        N＜7 天              1.50%                  1.50%                     第 48 页 共 151 页      N≥7 天             0%        0%   对于捏续捏有基金份额少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 产。 应于新的费率或收费风景实施日前依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表遵守干系法律律例以 及监管部门、自律功令的规则。 份额捏有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计算 值在本日收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳当程 序后，不错稳当蔓延计算或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计算公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：                 第 49 页 共 151 页    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.06%）=39,976.01 元    申购用度=40,000-39,976.01=23.99 元    申购份额=39,976.01/1.0400=38,438.47 份    即该投资东说念主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,438.47 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 0.60%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.60%）=39,761.43 元    申购用度=40,000-39,761.43=238.57 元    申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,232.14 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的计算公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按实验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，                        第 50 页 共 151 页 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的计算公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各种基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 5 天，对应赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 5 天，假设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.1200 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 10 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0%=0.00 元    净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基基金份额，份额捏有期限 10 天， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    八、断绝或暂停申购的情形    在洞开期内发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购 恳求：                         第 51 页 共 151 页 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相袒护 50%蚁集度的情形。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根外传合规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在洞开期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或 减速支付赎回款项： 产净值。 商阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。                 第 52 页 共 151 页   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的 比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。基金份额捏有东说念主在恳求赎回 时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大齐赎回的情形及处理风景   若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总 数加上基金转变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转变中转 入恳求份额总额后的余额）高出前一干事日的基金总份额的 20%，即合计是发 生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、减速支付赎回款项或展期办理赎回恳求。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平方赎回措施实行。   （2）减速支付赎回款项：当基金管理东说念主合计全额支付投资东说念主的赎回恳求有 正经或合计因全额支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值变成较大波动时，基金管理东说念主支吾当日全部赎回恳求进行阐述，当日按比 例办理的赎回份额不得低于前一干事日基金总份额的 20%，其余赎回恳求不错 减速支付赎回款项，减速支付的期限不得高出 20 个干事日，并应当在规则媒介 上进行公告。   （3）展期办理赎回恳求：在洞开期内，若本基金发生大齐赎回，在单个基 金份额捏有东说念主高出基金总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金管理东说念主对当 日该基金份额捏有东说念主占前一干事日基金总份额 20%以内的赎回恳求和其他份额 捏有东说念主的全部赎回恳求进行阐述，该基金份额捏有东说念主的其余赎回恳求不错展期 办理赎回。对于展期办理的部分，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时采纳 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被拔除；采纳展期赎回的，将                 第 53 页 共 151 页 自动转入下一个洞开日连续赎回，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为 基础计算赎回金额，依此类推，直到本洞开期终端为止。如展期办理期限高出 洞开期的，洞开期相应延长，延长的洞开期内不办理申购，也不接受新的赎回 恳求，即基金管理东说念主仅为原洞开期内因提交赎回恳求高出基金总份额 20%以上 而被展期办理赎回的单个基金份额捏有东说念操纵理赎回业务。对于该单个基金份额 捏有东说念主未高出基金总份额 20%的赎回恳求，基金管理东说念主合计有智力支付时，应 按上述“全额赎回”的约定风景实行；当基金管理东说念主合计支付该基金份额捏有 东说念主的该部分赎回恳求有正经时，基金管理东说念主则应按上述“减速支付赎回款项” 的约定风景实行。   当发生上述大齐赎回并减速支付赎回款项或展期办理时，基金管理东说念主应当 通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他风景在 3 个来回日内文牍基金份额 捏有东说念主，说明说合处理方法，同期依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒 介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 规则在规则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。 闭塞期与洞开期运作风景转变引起的暂停及收复申购或赎回的情形。   十二、基金转变   基金管理东说念主不错在洞开期内根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开 办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一 定的转变费，干系功令由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规则 制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与干系机构。               第 54 页 共 151 页  十三、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户或 者按照干系法律律例或国度有权机关要求的风景进行处理的步履。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按照干系法律律例或国度有权机关要求的风景进行处理。  袭取是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件的非来回过户恳求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。  十四、基金的转托管  基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的措施收取转托管费。  十五、依期定额投资计划  基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨与支付。法律律例另有规则的除外。  如干系法律律例允许基金管理东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。                第 55 页 共 151 页  十七、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会认同的来回风景或者通过其他风景进行份额转让的恳求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的干系公告。  十九、在不违反干系法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行稳当措施后对上述申购和赎回 以及干系业务的安排进行补充和调节并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。               第 56 页 共 151 页                第十部分   基金的投资   一、投资方针   本基金在严格控制投资组合风险的前提下，积极配置优质债券、合理安排 组合期限，力图获取卓著功绩比拟基准的贯通收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括债券（包括国债、 金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政府支捏债券、 政府支捏机构债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转债的纯 债部分、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、同行存 单、银行进款（包括协议进款、依期进款过甚他银行进款等）、货币市集用具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不受前述投资组合比例的限制。在洞开期内，本基金捏有现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5% 的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行稳当措施后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）闭塞期投资策略   本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集                 第 57 页 共 151 页 步履因素等进行评估分析，对债券资产和货币资产等的预期收益进行动态追踪， 从而决定其配置比例。  在债券等固定收益类资产投资组合的构建和调节上，本基金概述运用久期 配置策略、期限结构配置策略、类属资产配置策略、个券采纳策略、套利策略 等组合管理技能进行日常管理。  （1）久期配置策略  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等各方面因素的分析 确定组合的合座久期，在遵守组合久期与运作周期的期限稳当匹配的前提下， 灵验地控制合座资产风险。当展望利率高潮时，稳当缩小投资组合的方针久期， 展望利率水平虚拟时，稳当延长投资组合的方针久期。  （2）期限结构配置策略  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予场所性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、畴昔各期限的供给散播 以及投资者的期限偏好，展望收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过继承蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在长期、中期和短 期债券间进行动态调节，从而达到预期收益最大化的目的。  （3）类属资产配置策略  类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增捏相对低估、价钱将高潮 的类属，减捏相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总答复。  （4）个券采纳策略  对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济政策的分析，展望畴昔收益率弧线的变动趋势，概述研讨组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业秉性、盈 利智力、偿债智力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制 组合合座的讲错风险水平。                第 58 页 共 151 页   （5）套利策略   本基金将根据市集实验情况以组合现存债券为基础，积极运用各种套利方 法对固定收益资产投资组合进行管理与调节，捕捉来回契机，以获取逾额收益。   本基金将应时运用买断式回购、质押式回购等回购来回套利策略以增强静 态组合的收益率，比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行 相对低风险套利操作等，从而赢得更高收益。   跨市集套利是指利用归拢只债券类投资用具在不同市集（主要是银行间市 场与来回所市集）的来回价钱差进行套利，从而提高固定收益资产组合的投资 收益。   本基金主动投资的信用债（含资产支捏证券，下同）的信用评级须在 AA+ （含 AA+）以上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的投资比例 为 50%-100%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的投资比例为 0-50%。 除短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级参照基金管理东说念主采选的 评级机构出具的主体信用评级外，本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主 采选的评级机构出具的债项评级（如评级机构未出具债项评级的，则参考主体 信用评级）。本基金捏有信用债时间，如果其信用评级下降不再相宜前述措施， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内调节至相宜约定。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势； 二是债券自己的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用 债券市集流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线整 体及分行业走势，确定各期限、各种属信用债券的投资比例。依靠里面评级系 统分析各信用债券的相对信用水平、讲错风险及表面信用利差，采纳信用利差 被高估、畴昔信用利差可能下降的信用债券进行投资，减捏信用利差被低估、 畴昔信用利差可能高潮的信用债券。   本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严 格的投资决策经过和风险控制轨制，以贬抑信用风险、流动性风险等各种风险。                  第 59 页 共 151 页    投资证券公司短期公司债券的关节在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行证券公司短期 公司债券的采纳和投资。定量分析方面，基金管理东说念主将防卫关心债券刊行东说念主的 财务情状，包括刊行主体的偿债智力、盈利智力、现款流获取智力以及刊行主 体的长期成本结构等。定性分析则要点关心所刊行债券的具体条件以及刊行主 体情况。    （二）洞开期投资策略    洞开期内，本基金为保捏较高的组合流动性，方便投资东说念主安排投资，在遵 守本基金说合投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应洞开期流动 性需要，为保护基金份额捏有东说念主利益，本基金洞开期的动手前 10 个干事日和结 束后 10 个干事日以及洞开时间，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；    （2）洞开期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏                    第 60 页 共 151 页 证券，不得高出其各种资产支捏证券所有这个词界限的 10%；   （9）在洞开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出 其上一日基金资产净值的 40%。在闭塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆 回购资金余额不得高出上一日基金资产净值的 100%。   （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理 东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （12）洞开期内，本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；闭塞期内， 本基金资产总值不高出基金资产净值的 200%；   （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）合同定之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起动手。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则实行。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；                第 61 页 共 151 页   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基 金份额捏有东说念主利益优先原则，贬抑利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的疏淡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的规则实行。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债概述指数(总金钱)收益率*90%+1 年期依期进款 利率(税后)*10%   中债概述指数（总金钱）由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在 概述反应债券全市集合座价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和来回 所市集，具有等闲的市集代表性，适融合为市集债券投资收益的测度措施；由 于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，捏有现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，继承 90%动作功绩比拟基准中债 券投资所代表的权重，10%动作现款资产所对应的权重不错较好的反应本基金的 风险收益特征。   如果指数编制单元编削指数称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更 巨擘的、更能为市集深广接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适 合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额 捏有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金 管理东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱戴基金份额捏有东说念主合                第 62 页 共 151 页 法权益的原则，录取相似的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指数，而 无需召开基金份额捏有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。  七、基金管理东说念主代表基金左右干系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规则。  九、基金的投资组合讲述  基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在伪善纪录、误导性 证明或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务目的、净值阐述和 投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性证明或者紧要遗 漏。                 第 63 页 共 151 页     本投资讲述中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本讲述中财务府上未经 审计。 序                                             占基金总资产的比              名堂           金额（元） 号                                               例（%）       其中：股票                               -               -       其中：债券             1,319,665,626.94            92.91       资产支捏证券                              -               -       其中：买断式回购的买入返                                           -               -       售金融资产     （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合     注：本基金本讲述期末未捏有境内股票。     （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                   第 64 页 共 151 页   注：本基金本讲述期末未捏有港股通投资股票。   （1）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细   注：本基金本讲述期末未捏有股票。 序号        债券品种      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融       债       可转债（可交换       债） 明细 序号    债券代    债券称号      数目       公允价值      占基金资产净值比                      第 65 页 共 151 页          码                   （张）         （元）         例（%）                    MTN003                    MTN001                    MTN001A 证券投资明细      注：本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 资明细      注：本基金本讲述期末未捏有贵金属。 明细      注：本基金本讲述期末未捏有权证。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本讲述期内未投资国债期货。      （2）讲述期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      注：本基金本讲述期末未捏有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本讲述期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜访，或在讲述编制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形                              第 66 页 共 151 页   本讲述期内基金投资的前十名证券中的刊行主体包括成齐农村买卖银行股 份有限公司。央行四川省分行于 2023 年 9 月 25 日对成齐农村买卖银行股份有 限公司作出了处罚决定。但本基金投资干系证券的投资决策措施相宜干系法律、 律例的规则。   本讲述期内基金投资的前十名证券的其余刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在讲述编制日前一年受到公开虚拟、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本讲述期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规则的备选股票库 的情况。   （3）其他资产组成  序号        称号                    金额（元）   （4）讲述期末捏有的处于转股期的可转变债券明细   注：本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可转变债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   注：本基金本讲述期末未捏有股票。                 第 67 页 共 151 页                      第十一部分         基金的功绩    基金管理东说念主承诺以强健信用、勉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募说明书。     历史时刻段本基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                    （截止时刻 2024 年 3 月 31 日）                     鑫元慧享纯债 3 个月定开 A                                        功绩比拟                    净值增长      功绩比拟            净值增长                        基准收益  阶段                率措施差      基准收益               ①－③      ②－④            率①                          率措施差                     ②         率③                                             ④ 日(基 金合同 成效         1.37%   0.03%      1.00%     0.04%    0.37%   -0.01% 日)- 月 1 日- 月 31 日                     鑫元慧享纯债 3 个月定开 C                                        功绩比拟                    净值增长      功绩比拟            净值增长                        基准收益  阶段                率措施差      基准收益               ①－③      ②－④            率①                          率措施差                     ②         率③                                             ④                            第 68 页 共 151 页 日(基 金合同 成效         1.27%   0.03%      1.00%     0.04%    0.27%   -0.01% 日)- 月 1 日- 月 31 日                            第 69 页 共 151 页              第十二部分      基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相疏淡。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产疏淡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 70 页 共 151 页              第十三部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回风景的来回日以及国度法律律例 规则需要对外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门说合规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应继承最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，支吾报价进行调节，确 定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该 限制动作特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗捏有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。继承估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估                第 71 页 共 151 页 值进行调节并确定公允价值。  四、估值方法  来回所上市的有价证券（另有规则的除外），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最近来回日后发生了影响公允价值计量 的紧要事件等）标明估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来回市价，确定公允 价钱； 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。  对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。  对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至实 际收款日时间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价 值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。                 第 72 页 共 151 页 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   根外传正当律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核 职责。因此，就与本基金说合的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外予 以公布。   五、估值措施 日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个干事日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按规则对外公布。   六、估值非常的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值非常时，视为基金份额净值非常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值非常，导致其他当事东说念主遇到损失的，                 第 73 页 共 151 页 过失的职责东说念主应当对由于该估值非常遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值非常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值非常职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常职责方承 担；由于估值非常职责方未实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主变成损失的， 由估值非常职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值非常职责方如故积极融合， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值非常职责方支吾更正的情况向说合当事东说念主进行阐述，确保估值 非常已得到更正。  （2）估值非常的职责方对说合当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值非常的说合径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值非常而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值非常职责方仍支吾估值非常负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 非常职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主如故 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值非常职责 方。  （4）估值非常调节继承尽量收复至假设未发生估值非常的正确情形的风景。  估值非常被发现后，说合确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：  （1）查明估值非常发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的职责方；  （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常变成的损失 进行评估；  （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的职责方进行               第 74 页 共 151 页 更正和抵偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向说合当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现非常时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个干事日来回终端后计算当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息暴露办法》等干系规则以及 《基金合同》约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的 基金净值信息。                第 75 页 共 151 页  十、特殊情形的处理 舛错不动作基金份额净值非常处理。 构及进款银行等级三方机构发送的数据非常、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然 如故采取必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该非常的，由此造 成的基金资产估值非常，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理 东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。              第 76 页 共 151 页              第十四部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额区分采纳不同的分澄净象；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分拨风景是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金归拢类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律律例的规则、《基金合同》的约定以及对基金份额捏有东说念主利 益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不 需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决策                 第 77 页 共 151 页  基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨风景等内容。  五、收益分拨决策竟然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的说合规则在规则媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务功令》实行。  七、实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规则或干系公告。              第 78 页 共 151 页              第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付风景   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金管理东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的                    第 79 页 共 151 页 计算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金管理东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服 务费计算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按干系合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根外传合律例及相应协 议规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     第 80 页 共 151 页 目。  四、实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度说合税收征收的规则代扣代缴。              第 81 页 共 151 页              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照说合规则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他风景阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介公告。                  第 82 页 共 151 页            第十七部分   基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他说合规则。干系法律法 规对于信息暴露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予暴露的基金 信息通过相宜中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）和 《信息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露， 并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和风景查阅或者复制公开 暴露的信息府上。  三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开暴露的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。               第 83 页 共 151 页  本基金公开暴露的信息继承阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品府上概 要、基金份额发售公告 基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体措施，说明基金居品的秉性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 暴露及基金份额捏有东说念主服务等内容。  基金居品府上概要是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规则编制、披 露与更新基金居品府上概要。  基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书和基金居品府上 概要，并登载在规则网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。  基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 基金合同和基金托管协议登载在规则网站上，其中基金居品府上概要还应当登                 第 84 页 共 151 页 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在规则网站上。  （二）《基金合同》成效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》成效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》成效后，在闭塞期内，基金管理东说念主应当至少每周在规则网站 暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过规则网站、 基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计算风景及说合申购、赎回费率，并保证投资者偶然在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （五）基金依期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述（含资产组合 季度讲述）  基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载于规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度终端之日起十五个干事日内，编制完成基金季 度讲述，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则 报刊上。  《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。               第 85 页 共 151 页   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者 决策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、 讲述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生紧要事件，说合信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的 说合规则编制临时讲述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 基金合并； 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十；                第 86 页 共 151 页 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验控制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 计提风景和费率发生变更； 恳求； 大事项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （七）剖析公告  在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额捏有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公 开剖析。  （八）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （九）计帐讲述                 第 87 页 共 151 页   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在 规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金投资资产支捏证券干系信息   基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中暴露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十一）基金投资证券公司短期公司债券干系信息   基金管理东说念主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个来回日内，在 中国证监会规则媒介暴露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述和基金年度讲述等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中暴露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得露出未公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息暴露内容与样式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购                    第 88 页 共 151 页 赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐 讲述等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子阐述。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家暴露信息的报刊。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露 的基金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、竣工、实时。  为强化投资者保护，升迁信息暴露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监 会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影 响的信息。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主升迁信息暴露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会干系规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 十年。  七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金 干系信息： 资产价值时；              第 89 页 共 151 页              第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。 本基金投资过程中靠近的主要风险有：一是市集风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的谋划风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而独到的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、依期 洞开运作的风险等。  一、市集风险  证券市集价钱因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险开头于基金捏有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要开头于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主要是由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。  不同信用水平的证券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。  基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张的影 响而使购买力下降，从而使基金的实验投资收益下降。               第 90 页 共 151 页  证券刊行公司的谋划情状受谋划决策、本领蜕变、政策变化、居品研发等 因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，可 能致其证券价钱的下落，或可分拨利润的虚拟，从而对基金功绩产生影响。虽 然基金不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不行透顶袒护。  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情状恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 来回敌手方发生来回讲错或者基金捏仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。  二、本基金因投资标的的不同而独到的风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开辟 行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所捏有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资 产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法 律风险等。  三、本基金的其他风险  流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不行连忙、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，甚至莫得弥散的现款应付赎               第 91 页 共 151 页 回支付所引致的风险。以下为基金管理东说念主对本基金出现流动性风险时所采取的 干系措施和措施，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有风雅流动性的金融用具，包括债券、资产支捏证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。其标的资产大多为措施化金融用具，一般情况下 齐具有风雅的流动性，同期在洞开期内本基金主动投资于流动性受限资产的市 值所有这个词不得高出基金资产净值的 15%，其比例成就相宜《流动性风险管理规 定》。因此，本基金拟投资市集及资产的流动性风险相对可控。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、减速支付赎回款项或展期办理赎回恳求。详备功令参见本招募说 明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、大齐赎回的情形及处理风景” 的干系约定。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管理用具，对赎 回恳求等进行限定调节，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，本基金的流动性风险管理用具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大齐赎回的情形及处理风景”中“2、大齐赎回的处理风景”的第（3）项的相 关内容。   具体措施请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、大齐赎回的情形及处理风景” 中“2、大齐赎回的处理风景”的第（2）项的干系内容。                  第 92 页 共 151 页  对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将该赎回费 全额计入基金财产。  具体措施请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的干系内容，若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会采取减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施，对投资者产生的风险如前所述。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表遵守干系法律律例以及监 管部门、自律功令的规则。  具体措施请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的干系内容。  本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技能和本领等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不行达到预期收益方针等。  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手暴露 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转变。因特定资产的变刻下刻具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。  （1）本基金为依期洞开基金，投资东说念主需在洞开期内建议申购赎回恳求，在 非洞开期时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，况且每个洞开期的起 始日和阻隔日所对应的日期日期并不不异，因此，投资东说念主需关心本基金的干系 公告，幸免因错过洞开期而无法申购或赎回基金份额。  （2）洞开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不时 变化，如果由于投资东说念主的衔接大宗赎回而导致本基金管理东说念主被迫抛售所捏有投 资品种以应付本基金赎回的现款需要，则可能使本基金资产变现正经，本基金                第 93 页 共 151 页 靠近流动性风险或需承担稀奇的冲击成本。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。  四、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金代销机构齐不行保证其收益或本金安全。                第 94 页 共 151 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基 金份额捏有东说念主恳求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换恳求将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在 干系公告中规则。 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎 回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行疏淡管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用疏淡的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日期”样式设定，同期主袋账户份额的称号 加多大写字母 M 记号动作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份                 第 95 页 共 151 页 额称号中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额捏有东说念主的原 有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者误会。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 资产动作一个合座，不行仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行疏淡核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 接头、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户说合的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额清闲基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息暴露                 第 96 页 共 151 页  侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施时间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户干系信息在依期讲述中单独进行暴露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；  （2）侧袋账户的动手资产、动手欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）讲述期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况及 其他与特定资产情状干系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况暴露讲述期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基 金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险辅导。  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后 均将按规则实时发布临时公告。  （八）特定资产处置计帐  基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与 处置变现等风景，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户对应的基金份额捏有东说念主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任相宜《中华                 第 97 页 共 151 页 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见，具体 如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科意见。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个干事日内，聘任于侧袋机制启用日 发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具 专项审计意见，内容应包含侧袋账户的动手资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述时间基金侧袋机制运 行干系的司帐核算和年报暴露，实行稳当措施并发表审计意见。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐讲述的干系 要求，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并暴露专项审计意见。  三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当措施后，在对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。                 第 98 页 共 151 页      第二十部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；  三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                第 99 页 共 151 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规则的期限。                 第 100 页 共 151 页            第二十一部分   基金合同的内容节录  一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》疏淡运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及说正当律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度说正当律规则，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及说正当律规则决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变 恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右干系权利，为基金的 利益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益左右诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                第 101 页 共 151 页  （15）在相宜说正当律、律例的前提下，制订和调节说合基金认购、申购、 赎回、转变、转托管、依期定额投资和非来回过户等业务功令；  （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以强健信用、严慎勉力的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划风景管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互疏淡，对所管理的不同基金分 别管理，区分记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取稳当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按说合规则计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则，履行信息披 露及讲述义务；  （12）保守基金买卖奥妙，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他说合规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予 守密，不向他东说念主露出，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科照看人要求提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏                 第 102 页 共 151 页 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 干系府上，保存期限不低于法律律例或监管机关规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，并 且保证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和风景，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到说合府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理说合 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益左右诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                第 103 页 共 151 页 括但不限于：  （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以强健信用、勉力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互疏淡；对所托管的不同的基金区分成就账户，疏淡核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互疏淡；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金说合的紧要合同及说合凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则另 有规则外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主露出，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外；              第 104 页 共 151 页  （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行动说合的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 说明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东说念主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上，保存 期限不低于法律律例或监管机关规则的期限；  （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名 册；  （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或说合规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他说合规则，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务  基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接                 第 105 页 共 151 页 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项左右表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）认真阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息暴露，实时左右权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                 第 106 页 共 151 页  （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和功令  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额捏有东说念主大会不 设立日常机构。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，归拢类别基金份 额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转变基金运作风景（不包括本基金闭塞期与洞开期运作风景的移动）；  （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金措施或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修                 第 107 页 共 151 页 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的基金份额类别成就、调节本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费风景；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调节说合申购、赎回、转变、 基金来回、依期定额投资、非来回过户、转托管等业务功令；   （6）履行稳当措施后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集风景 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                 第 108 页 共 151 页 书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮挡、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍风景 公告。基金份额捏有东说念主大见地知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决风景；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信风景、寄予的公证机关过甚 说合风景和说合东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取风景。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的风景   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会风景、通信开会风景或法律律例、监                第 109 页 共 151 页 管机构允许的其他风景召开，会议的召开风景由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明相宜法律律例、《基金 合同》和会议文牍的规则，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重 新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他风景在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面风景或大会公告载明的其他风景进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的风景视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个干事日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规则的风景收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主                第 110 页 共 151 页 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明相宜法律律例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相 符。 过汇注、电话或其他非现场风景或者以现场风景与非现场风景相结合的风景召 开，会议措施比照现场开会和通信风景开会的措施进行；基金份额捏有东说念主不错 继承书面、汇注、电话、短信或其他风景进行表决或授权他东说念主代为出席会议并 表决，具体风景由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额捏有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的风景下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定措施确 定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基                第 111 页 共 151 页 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出 的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和说合风景等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的风景通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有规则或基金合同另有约定外，转变基金运作风景、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名风景进行投票表决。   采取通信风景进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明，不然提 交相宜会议文牍中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见猖狂不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。               第 112 页 共 151 页  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票风景为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息暴露办法》的说合规则 在规则媒介上公告。如果继承通信风景进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行成效的基金份额捏有                 第 113 页 共 151 页 东说念主大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主区分捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋 账户内的归拢类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。                      第 114 页 共 151 页   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例 或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行风景   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额区分采纳不同的分澄净象；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分拨风景是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金归拢类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；                 第 115 页 共 151 页  在不违反法律律例的规则、《基金合同》的约定以及对基金份额捏有东说念主利 益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不 需召开基金份额捏有东说念主大会。  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨风景等内容。  （五）收益分拨决策竟然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的说合规则在规则媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务功令》实行。  （七）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定或干系公告。  四、与基金财产管理、运用说合用度的提取、支付风景与比例  （一）基金用度的种类 监会另有规则的除外； 和诉讼费；                 第 116 页 共 151 页 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提措施和支付风景    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金管理东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主与 基金管理东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服 务费计算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数                     第 117 页 共 151 页   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的风景于次月 首日起前 5 个干事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按干系合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根外传合律例及相应 协议规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规则或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度说合税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资方针                 第 118 页 共 151 页   本基金在严格控制投资组合风险的前提下，积极配置优质债券、合理安排 组合期限，力图获取卓著功绩比拟基准的贯通收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括债券（包括国债、 金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政府支捏债券、 政府支捏机构债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转债的纯 债部分、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、同行存 单、银行进款（包括协议进款、依期进款过甚他银行进款等）、货币市集用具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不受前述投资组合比例的限制。在洞开期内，本基金捏有现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5% 的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行稳当措施后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应洞开期流动 性需要，为保护基金份额捏有东说念主利益，本基金洞开期的动手前 10 个干事日和结 束后 10 个干事日以及洞开时间，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；                 第 119 页 共 151 页    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得高出其各种资产支捏证券所有这个词界限的 10%；    （9）在洞开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出 其上一日基金资产净值的 40%。在闭塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆 回购资金余额不得高出上一日基金资产净值的 100%。    （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理 东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （12）洞开期内，本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；闭塞期内， 本基金资产总值不高出基金资产净值的 200%；    （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）合同定之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                第 120 页 共 151 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起动手。  法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则实行。  为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基 金份额捏有东说念主利益优先原则，贬抑利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的疏淡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的规则实行。  六、基金资产净值的计算方法和公告风景  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值原则  基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门说合规则。              第 121 页 共 151 页 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应继承最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，支吾报价进行调节，确 定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该 限制动作特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗捏有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。继承估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行调节并确定公允价值。   （三）估值方法   来回所上市的有价证券（另有规则的除外），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最近来回日后发生了影响公允价值计量 的紧要事件等）标明估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来回市价，确定公允 价钱； 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取                 第 122 页 共 151 页 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。  对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至实 际收款日时间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价 值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。  根外传正当律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核 职责。因此，就与本基金说合的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外予 以公布。  （四）基金净值公告  《基金合同》成效后，在闭塞期内，基金管理东说念主应当至少每周在规则网站 暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过规则网站、 基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累               第 123 页 共 151 页 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息暴露办法》的说合规则在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入禁受基金；                第 124 页 共 151 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规则的期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切 争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁                第 125 页 共 151 页 用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勉力、尽 责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港十分行政 区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的风景  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风景和营业风景查阅，但应以基金合同的蓝本为准。              第 126 页 共 151 页               第二十二部分       托管协议的内容节录    一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立日期： 2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织体式：有限职责公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续时间：捏续谋划    （二）基金托管东说念主    称号：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东说念主：王江    成立日期：1992 年 6 月 18 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：466.79095 亿元东说念主民币    存续时间：捏续谋划    基金托管履历批文及文号：证监基金字[2002]75 号    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括债券（包括国债、 金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政府支捏债券、                      第 127 页 共 151 页 政府支捏机构债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转债的纯 债部分、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、同行存 单、银行进款（包括协议进款、依期进款过甚他银行进款等）、货币市集用具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不受前述投资组合比例的限制。在洞开期内，本基金捏有现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5% 的限制；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行稳当措施后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应洞开期流动 性需要，为保护基金份额捏有东说念主利益，本基金洞开期的动手前 10 个干事日和结 束后 10 个干事日以及洞开时间，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的                 第 128 页 共 151 页    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得高出其各种资产支捏证券所有这个词界限的 10%；    （9）在洞开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出 其上一日基金资产净值的 40%。在闭塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆 回购资金余额不得高出上一日基金资产净值的 100%。    （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理 东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （12）洞开期内，本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；闭塞期内， 本基金资产总值不高出基金资产净值的 200%；    （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）合同定之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起动手。    法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则实行。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实                第 129 页 共 151 页 际控制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守捏 有东说念主利益优先原则，贬抑利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平正合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的疏淡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体功令依照干系法律律例的规则和基金合同的约定实行。  （三）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对本托管 协议第十五条第九款基金投资回绝步履进行监督。  为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行稳当措施后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的规则实行。  （四）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照规则的数据样式向基金托管东说念主提供 相宜法律律例及行业措施的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算风景。基金管理东说念主应严格按 照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主过后监督                 第 130 页 共 151 页 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算风景进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照协议进行 结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集来回敌手名单 及结算风景的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与来回敌手发生来回前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回功令进 行来回，并承担来回敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的来回敌手或来回风景进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券说合问题的文牍》等说正当律律例规则。 行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回 证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流通受限证券。 风险控制等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。基金投资非公开辟行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处 置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例控制情况。   上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事见地过之 后，基金管理东说念主应至少于初次投资流通受限证券之前两个干事日将上述府上书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。 相宜法律律例要求的说合流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文                第 131 页 共 151 页 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已捏有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、竣工。 行缔结风险控制补充协议。协议应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否效率相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会规则媒介暴露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 决策经过、风险控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的说合书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或贬抑措施进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行说合指 令。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并 有权讲述中国证监会。  （六）基金管理东说念主投资银行依期进款应相宜干系法律律例约定。基金管理 东说念主在投资银行依期进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此采纳进款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管 东说念主不承担任何职责。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽 量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管理东说念主必须和存 款机构缔结依期进款协议，约定两边的权利和义务，该协议动作划款指示附件。 该协议中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何风景被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议 打发原则对存单打发经过赐与明确。对于跨行进款，管理东说念主需提前与托管东说念主就              第 132 页 共 151 页 依期进款协议及存单打发经过进行疏导。除非进款协议中规则进款证实书由存 款行看护或进款协议动作进款支取的依据，存单打发原则上继承进款行上门服 务的风景。特殊情况下，继承基金管理东说念主打发存单的风景。在取得进款证实书 后，托管东说念主看护证实书蓝本。管理东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的 采纳及进款协议承担职责，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打发，以确保与托管东说念主所打发凭证的真 实性、准确性和竣工性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实验控制之外的资产不承 担看护职责。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。  （七）基金托管东说念主根外传正当律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各种基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开 支及收入确定、基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩阐述数据等进行监督和核查。  如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述 中国证监会。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作 违反法律律例、基金合同和本托管协议的规则，应实时以电话提醒或书面辅导 等风景文牍基金管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文牍后应不才一干事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管协议对基金业求实行核查。  对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在规则时刻内回复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主              第 133 页 共 151 页 应积极配合提供干系数据府上和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回措施如故成效的指示违反法 律、行政律例和其他说合规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金 管理东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，有权讲述中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。  基金管理东说念主无正直根由，断绝、遮挡对方根据本托管协议规则左右监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东说念主计算的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议过甚他说合规则时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在规则时刻内回复基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时讲述中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。  基金托管东说念主无正直根由，断绝、遮挡对方根据本协议规则左右监督权，或 采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 申饬仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。                 第 134 页 共 151 页   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 整与疏淡； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置； 确定到账日期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管理东说念主应负责向说合当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主寄予的登记机构开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等说合规则后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在规则时刻内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管专户的称号：鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行上海分行营业部                第 135 页 共 151 页 的银行进款。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的其他说合规则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐干事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实行。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。  （五）银行间债券托管专户的开设和管理  基金合同成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得投入天下银 行间同行拆借市集的来回履历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理  在本托管协议缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，              第 136 页 共 151 页 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根外传正当律律例的规则和《基金合同》的约定， 开立说合账户。该账户按说合功令使用并管理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证等的看护   基金财产投资的说合什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券 等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予看护的机构之外机构实验灵验控制的证券不 承担看护职责。   （八）与基金财产说合的紧要合同的看护   与基金财产说合的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产说合的紧要合同的原件区分由基金管理东说念主、基金托 管东说念主看护。除本协议另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产说合 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露协议及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个干事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不 低于法律律例或监管机关规则的期限。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时刻及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个干事日闭市后，各种基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个干事日计算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按规则公告。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。                 第 137 页 共 151 页  基金管理东说念主每干事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对 外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复 核职责。因此，就与本基金说合的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 有计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外 赐与公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。  （1）证券来回所上市的有价证券的估值  来回所上市的有价证券（另有规则的除外），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最近来回日后发生了影响公允价值计量 的紧要事件等）标明估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来回市价，确定公允 价钱；  （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。  对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。  对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至实 际收款日时间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。  （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，继承在               第 138 页 共 151 页 当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允 价值。  （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集区分 估值。  （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错继承舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。  （7）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 措施及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。  根外传正当律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐主职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核 职责。因此，就与本基金说合的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外予 以公布。  基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项条件进行估值时，所变成 的舛错不动作基金份额净值非常处理。  由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记结算公司、第三方估值机构 及进款银行等级三方机构发送的数据非常、遗漏，或国度司帐政策变更、市集 功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采取必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该非常的，由此变成 的基金资产估值非常，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。  （三）基金份额净值非常的处理风景                第 139 页 共 151 页 为基金份额净值非常；基金份额净值出现非常时，基金管理东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大；非常偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当公告。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金说合的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的 建议实行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （2）若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 由此给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支 付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主 按照过失进程各自承担相应的职责，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向赢得欠妥 得利之主体主张返还欠妥得利。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，诚然屡次重 新计算和查对或对基金管理东说念主继承的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计算结果对外公布，由此给 基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算非常而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主计算结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                 第 140 页 共 151 页 资产价值时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度说合部门规则的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主疏淡 地成就、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行疏淡的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据 透顶一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终端后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在每个 季度终端之日起 15 个干事日内完成基金季度讲述的编制并公告；在上半年终端 之日起两个月内完成基金中期讲述的编制并公告；在每年终端之日起三个月内 完成基金年度讲述的编制并公告。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过相宜                第 141 页 共 151 页 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将说合报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调节，调节以国度说合规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲述。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护.基金管 理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理 东说念主提供的捏有东说念主名册后与基金管理东说念主区分进行看护。看护风景不错继承电子或 文档的体式，保存期限不低于法律律例或监管机关规则的期限。如不行妥善保 管，则按干系律例承担职责。   基金托管东说念主因编制基金依期讲述等合理原因要求基金管理东说念主提供干系府上 时，基金管理东说念主应将说合府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其真实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务。   七、争议处置风景   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议说合的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有不断力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有规则。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、勉力、尽责地履行基金合同和本托管协议规则的义务，爱戴基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（为托管协议之目的，不包括香港十分行政区、澳门特                 第 142 页 共 151 页 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  八、基金托管协议的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更措施  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规则有任何糟塌。基金托管协议的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管协议阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个干事日内成立计帐小组，基金 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连续针织、勉力、尽责地履行基金合同和本托管协议规则的义务，爱戴基金份 额捏有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同阻隔，应当按法律律例和基金合同的说合规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐措施主要包括：  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；               第 143 页 共 151 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则璧还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规则的期限。                 第 144 页 共 151 页            第二十三部分   对基金份额捏有东说念主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、汇注等风景为投资东说念主提供安全、高效、简单的服务。基金管理东说念主根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主来回府上的寄送服务 和打印来回阐述单，或在 T+1 个干事日后通过电话、网站查询来回阐述情况。 单等基金信息服务，如果基金份额捏有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东说念主客户服务中心索求。   二、依期投资计划   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供依期投资的服务。通过依期投资 计划，投资东说念主不错依期申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   三、网上答理服务通过本公司网站，投资东说念主可赢得如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改说合信息等基本府上。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   四、短肯定务   基金管理东说念主向基金份额捏有东说念主提供相应短肯定务。   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件风景的业务接头、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东说念主不错通过客服中心东说念主工坐席、或登录鑫元基金网站订制干系信息服                 第 145 页 共 151 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的体式依期为投资东说念主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东说念主拨打鑫元基金管理有限公司天下长入客服热线：021-68619600 或 投资东说念主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东说念主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的地方或不舒坦的地方，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等风景，将您的投诉或建议 实时向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个干事日内初次回复；对于非 干事日建议的投诉，咱们将在顺延的干事日回复。    咱们的说合风景：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免资料话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 146 页 共 151 页                   第二十四部分    其他应暴露事项      日期                                公告称号                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度讲述辅导性公告                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     概要                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     概要                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     金招募说明书                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     金托管协议                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     金基金合同                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     金基金合同及招募说明书辅导性公告                     鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                     金基金份额发售公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东说念主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司对于鑫元慧享纯债 3 个月                     依期洞开债券型证券投资基金提前终端召募的公                      第 147 页 共 151 页                    告                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                    期讲述辅导性公告                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金基金合同成效公告                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                    季度讲述辅导性公告                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金洞开申购、赎回业务的公告                    鑫元基金管理有限公司对于鑫元慧享纯债 3 个月                    的公告                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金提前终端洞开期并投入下一个运作周期的公告                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                    季度讲述辅导性公告                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金 2023 年第 4 季度讲述                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金洞开申购、赎回及转变业务的公告                    鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                    金提前终端洞开期并投入下一个运作周期的公告                        第 148 页 共 151 页                   度讲述辅导性公告                   鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                   金 2023 年年度讲述                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                   季度讲述辅导性公告                   鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                   金 2024 年第 1 季度讲述                   鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                   金分成公告                   鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东说念主                   员变更的公告                   鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基                   金洞开申购、赎回及转变业务的公告                    第 149 页 共 151 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅风景  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构的办公风景， 投资东说念主可在办公时刻免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                  第 150 页 共 151 页            第二十六部分        备查文献  投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售 代理东说念主恳求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹素基金召募的文献  （二）《鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金托管协议》  （四）对于恳求召募鑫元慧享纯债 3 个月依期洞开债券型证券投资基金之 法律意见书  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管协议过甚余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时刻到存放地点 免费                第 151 页 共 151 页

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