鑫元基金管理有限公司 鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券          投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司         二〇二四年九月          第 1 页 共 152 页                       迫切指示   鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）于 2021 年 12 月 30 日经中国证监会证监许可[2021]4156 号文注册 召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应注重阅读基金合同、本 招募说明书、基金居品贵寓概要等信息走漏文献，全面意识本基金居品的风险 收益特征，充分计议投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行为作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分计议自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，基金投资过程 中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、证券刊行公司的筹画风险、收益率弧线风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是本基金的其他 风险，包括滚动合手有运作款式的风险、流动性风险、管理风险、启用侧袋机制 的风险等。敬请投资东说念主凝视阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了 解本基金运作过程中的潜在风险。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于混 合型基金和股票型基金。   基金合同奏效后，本基金对于每份基金份额，设定 60 天的滚动运作期。每 个运作期到期日，基金份额合手有东说念主可建议赎回央求。如果基金份额合手有东说念主在当 期运作期到期日未央求赎回或央求赎回被证据失败，则自该运作期到期日下一 日起该基金份额插足下一个运作期。因此基金份额合手有东说念主濒临在滚动运作期内 不可赎回基金份额的风险。                    第 2 页 共 152 页    本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相 应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等关连章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行出奇秀气，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关连内容并柔和本基 金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其将来推崇，基金管理东说念主管理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、谨 慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。    本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的关连信息进行更新，具体内 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东说念主”中“二、主要东说念主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，关连财务数据、净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日。                   第 3 页 共 152 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 152 页               第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）过火他关连端正以及《鑫元 悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲明或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募。基金管理东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有本基金份 额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关连端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额合手有东说念主 的权利和义务，应凝视查阅基金合同。                第 5 页 共 152 页                     第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 创新和补充 型证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金居品贵寓概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的创新                      第 6 页 共 152 页 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁 布机关对其常常作念出的创新 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律律例端正使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售                     第 7 页 共 152 页 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并赞成基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 同奏效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额申购证据 日；对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日，指该 基金份额上一运作期到期日后的下一日 奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购央求日（对申购份额而言， 下同）后的第 60 天（如该日为非工作日，则顺延到下一工作日），第二个运作 期到期日为基金合同奏效日或基金份额申购央求日日后的第 120 天（如该日为 非工作日，则顺延至下一工作日），依此类推 35、工作日：指上海证券来回所、 深圳证券来回所的正常来回日                 第 8 页 共 152 页 的灵通日 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同恪守 央求购买基金份额的行为 央求购买基金份额的行为 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告端正的条件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 所合手基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资款式 数加上基金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转 入央求份额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈 收款项过火他资产的价值总和                   第 9 页 共 152 页 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 及基金份额合手有东说念主服务的用度 不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额 58、流动性受限资产：指由于法律法 规、监管、合同或操作朦拢等原因无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 份额净值的款式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到平正对待 门账户进行处置清理，目的在于有用败坏并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件。                 第 10 页 共 152 页                    第三部分      基金管理东说念主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    竖立日历：2013 年 8 月 29 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织时势：有限使命公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：合手续筹画    磋议电话：021-20892000    股权结构：                        鼓吹称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           统统             100%    二、主要东说念主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委布告、 董事长，代为履行总经理、财务负责东说念主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司施行 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资来回部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融阛阓部总经理助理、总行金融阛阓部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南                        第 11 页 共 152 页 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞开导股份有限公司监事、南京栖霞开导仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新期间有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化开导有限公司司帐、南京经济期间开发区管委司帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司筹谋财务部副经理、南京高科股份有 限公司筹谋财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，零丁董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司零丁董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司零丁董事、北京纯聚科技股份有限公司零丁董事、深圳市汇春 科技股份有限公司零丁董事、招商局南京油运股份有限公司零丁董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支布告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞开导 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，零丁董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律护士人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能期间股份有限公司零丁董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，零丁董事。管理学博士，现任上海交通大学文科开导处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰管理学院讲师、扶植、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。司帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新期间有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂司帐、总厂主管司帐、南京新港高技术股 份公司计财部司帐、南京寰宇房地产开发有限公司财务经理、南京新港高技术               第 12 页 共 152 页 股份有限公司计财部司帐、司帐主管、筹谋财务部经理助理、筹谋财务部副经 理、南京高科股份有限公司筹谋财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东说念主力资 源部东说念主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司阛阓部，中智上海经济期间合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司概述管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务司帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，守护长，现兼任鑫沅资产管理有限公司、上海鑫沅股权投资 管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达信司帐师事务所 和普华永说念司帐师事务所从事审计工作，历任光大保德信基金监察稽核高档经 理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东说念主民银 行南京分行从事金融机构管理工作，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融阛阓部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任政策与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经默契师、互联网居品想象师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主合手工作）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融阛阓业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息期间部总经理。天津大学揣测机科 学期间学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构款式经理，先后担任南               第 13 页 共 152 页 京银行股份有限公司总行信息期间部模范开发员、软件开发岗、渠说念创新部副 经理、经理、款式架构部经理、金融应用开发部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限使命公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推行部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东说念主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   黄轩,学历：管理学硕士研究生。关连业务履历：证券投资基金从业履历。 历任上海大量农居品阛阓筹画管理有限公司阛阓管理部经理、海通证券股份有 限公司助理分析师、中国农业银行股份有限公司来回员、交银施罗德基金管理 有限公司投资经理、信银默契有限使命公司投资经理。2021 年 7 月加入鑫元基 金，现任基金经理。 现任鑫元永利债券型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金、鑫元裕丰债券 型证券投资基金、鑫元晟利一年依期灵通债券型发起式证券投资基金、鑫元乐 享 90 天合手有期债券型证券投资基金、鑫元浩鑫增强债券型证券投资基金、鑫元 佳享 120 天合手有期债券型证券投资基金、鑫元中短债债券型证券投资基金、鑫 元璟丰债券型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管 表任性文献、基金合同与公司关连管理轨制对各项紧要投资行为进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   赵慧女士：固定收益部副总经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：阛阓研究部总经理                第 14 页 共 152 页  李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理  余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理  颜昕女士：基金经理  郭卉女士：基金经理  上述东说念主员之间不存在至支属关系。  三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹画款式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差别 管理，差别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正揣测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及请教义务； 法》、《基金合同》过火他关连端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予 笼罩，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外                第 15 页 共 152 页 部专科护士人要求提供的除外； 东说念主分派基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 关贵寓 20 年以上，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外； 保证投资者或者按照《基金合同》端正的时辰和款式，随时查阅到与基金关连 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件； 变现和分派； 并通告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行为承担使命； 他法律行为； 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                 第 16 页 共 152 页  四、基金管理东说念主对于恪守法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律律例的关连端正，并建立健全 里面操纵轨制，采取有用步调，预防非法违游记为的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关连的来回行为；  （7）草率职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。 家关连法律律例及行业表率，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹画；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）专门挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、侵犯、约束或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、奢靡权益；  （7）违抗现行有用的关连法律律例、基金合同和中国证监会的关连端正， 泄露在职职期间细察的关连证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （10）违抗证券来回场合业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，                 第 17 页 共 152 页 淆乱阛阓次序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中专门含有伪善、误导、诓骗身分；  （13）以不正大技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例不容的行为。  为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正大的证券来回行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际操纵东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，除名合手 有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平正合理价钱施行。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的端正施行。  （1）依照关连法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不当利益；              第 18 页 共 152 页  （3）不违抗现行有用的关连法律律例、基金合同和中国证监会的关连端正， 泄露在职职期间细察的关连证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券来回过火他行为。  五、基金管理东说念主的里面操纵轨制  （1）保证基金管理东说念主筹画运作恪守国度法律律例和行业监管王法，自发形 成遵法筹画、表率运作的筹画念念想和筹画理念。  （2）防御和化解筹画风险，提高筹画管理效益，确保筹画业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，完结合手续、沉稳、健康发展。  （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的着实、准确、实时、完满。  （1）健全性原则。里面操纵机制覆盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个门径。  （2）有用性原则。通过科学的里面操纵技巧和方法，建立合理的里面操纵 模范，爱护里面操纵的有用施行。  （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保合手相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹画管理方法贬低运作成本， 提高经济效益，以合理的操纵成本达到最好的里面操纵恶果。  基金管理东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面操纵轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于施行的里面操纵轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的筹画管理纲目性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的关连要求， 细化和伸开公司端正端正的内控原则。                 第 19 页 共 152 页  （3）三级轨制：对公司某一项筹画管理行为或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理端正等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作进程或管理进程作出的操作性和模范性 端正，包括管理笃定、实施笃定、功课领导书、操作规程、进程指挥、行为规 范和济急预案等。  （1）操纵环境。操纵环境组成基金管理东说念主里面操纵的基础，操纵环境包括 筹画理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。  （2）风险评估。基金管理东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防御和化解风险。  （3）操纵行为。基金管理东说念主竖立律例递进、权责统一、严实有用的多说念内 部操纵防地，制定并施行包括授权操纵、资产分离、岗亭分离、业务进程和操 作规程、业务记录、绩效观测等在内的各样化的具体操纵步调。  （4）信息疏浚。基金管理东说念主爱护里面操纵信息疏浚渠说念的通顺，建立明晰 的请教系统。  （5）里面监控。基金管理东说念主建立有用的里面监控轨制，竖立守护长和零丁 的监察稽核部门，对里面操纵轨制的施行情况进行合手续的监督与反馈，保证内 部操纵轨制的有用落实，并评价里面操纵的有用性，根据阛阓环境、新的金融 器具、新的期间应用和新的法律律例等情况应时改进。  本公司确知建立里面操纵系统、赞成其有用性以及有用施行里面操纵轨制 是本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命。本公司声明以上对于 里面操纵的走漏着实、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不断完善内 部操纵轨制。              第 20 页 共 152 页                   第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：合手续筹画   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证 券来回所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。操纵 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，完结营业收入 2108.31 亿 元，同比贬低 5.19%，完结包摄于母公司鼓吹的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行长期坚合手“诚实服务，相伴成长”的筹画理 念，难熬于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概述管理处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、默契私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监 督管理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金 从业履历。   三、基金托管业务筹画情况                     第 21 页 共 152 页   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。操纵 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共 托管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值统统 24269.91 亿元，基金 份额统统 23391.76 亿份。   四、基金托管东说念主的里面操纵轨制   （一）里面操纵宗旨   严格恪守国度关连托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关连管理规 定，遵法筹画、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完满，确保关连信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额合手有东说念主的 正当权益。   （二）里面操纵组织结构   兴业银行基金托管业务里面操纵组织架构由总行里面操纵委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面操纵组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险管理 和里面操纵实施管理。   （三）里面操纵原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险领域； 立、相互制衡； 完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面操纵存在的问题应当或者得到 实时反馈和纠正；                     第 22 页 共 152 页 完结存效操纵。  （四）里面操纵轨制及步调 册、严格的东说念主员行为表率等一系列规章轨制。 并实施风险操纵步调。 监控。 制理念，并坚韧承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过火他关连端正，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付款式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的揣测、收益分派、申购赎回以过火他关连基金投资和 运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同 和关连法律律例端正的行为，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请教中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记为，立即请教中国证监 会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关连端正， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却施行，立即通告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会请教。                 第 23 页 共 152 页  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范也曾奏效的投资指示违抗法律、 行政律例和其他关连端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并实时向中国证监会请教。              第 24 页 共 152 页                      第五部分    关连服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上来回系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    磋议电话：021-20892066    传真：021-20892080    磋议东说念主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东说念主不错通过本公司网上来回系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体来回笃定请参阅本公司网站公告。    网上来回网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微默契（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：胡升荣    客服电话：86-25-86775067    公司网址：www.njcb.com.cn    （2）泉州银行股份有限公司    注册地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号    办公地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号    法定代表东说念主:林阳发    客服电话：86-595-22572611                         第 25 页 共 152 页   公司网址：www.qzccbank.com   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号   办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：86-755-83198888   公司网址：www.cmbchina.com   （4）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：86-755-82080387   公司网址：www.bank.pingan.com   （5）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：夏平   客服电话：86-25-52890919   公司网址：www.jsbchina.cn   （6）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：86-591-87824863   公司网址：www.cib.com.cn   （7）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕                      第 26 页 共 152 页 客服电话:86-574-87050028 公司网址:www.nbcb.com.cn （8）广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：丘斌 客服电话：4008396699 公司网址：www.gzcb.com.cn （9）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 客服电话：86-512-63969966 公司网址：www.szrcb.com （10）中原银行股份有限公司 公司称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主：李民吉 客服电话：97755 网址：www.hxb.com.cn （11）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （12）上海证券有限使命公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼,8 楼,16 楼                      第 27 页 共 152 页    法定代表东说念主:何伟    客服电话:86-21-53686888    公司网址：www.shzq.com    （13）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：86-10-65608107    公司网址：www.csc108.com    （14）广发证券股份有限公司    注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址:广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主:林传辉    客服电话：86-20-87550265    公司网址：www.gf.com.cn    （15）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 9-20 楼    法定代表东说念主：戴彦    客服电话：86-891-6526117    公司网址：www.xzsec.com    （16）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：0991-2307533    公司网址：www.swhysc.com    （17）中泰证券有限公司                          第 28 页 共 152 页     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：86-531-68889038     公司网址：www.zts.com.cn     （18）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （19）华泰期货有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016 房     办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016 房     法定代表东说念主：胡智     客服电话：020-87320925     公司网址：www.htfc.com     （20）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     法定代表东说念主：张伟     客服电话：86-25-83387793     公司网址：www.htsc.com.cn     （21）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：贺青                         第 29 页 共 152 页    客服电话：86-21-38676798    公司网址：www.gtjas.com    （22）中信证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：86-755-23835383    公司网址：www.citics.com    （23）海通证券股份有限公司    注册地址:上海市广东路 689 号    办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东说念主:周杰    客服电话：86-21-23180000    公司网址：www.htsec.com    （24）申万宏源证券股份有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周密    客服电话：86-21-33389888    公司网址：www.swhysc.com    （25）东方证券股份有限公司    公司称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层    法东说念主：金文忠    客服电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （26）华西证券股份有限公司                          第 30 页 共 152 页 公司称号：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 网址：https://www.hx168.com.cn/ （27）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：86-755-82943666 公司网址：www.cmschina.com （28）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：86-591-38507869 公司网址:www.xyzq.com.cn （29）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 客服电话：86-10-85556017 公司网址：www.crsec.com.cn （30）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：0755-82825310 公司网址：www.essence.com.cn                      第 31 页 共 152 页    （31）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：021-68595755    公司网址：www.huaruisales.com    （32）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：中国(上海)摆脱贸易历练区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东说念主：燕文波    客服电话：86-21-20655588    公司网址：www.huajinsc.cn    （33）南京证券股份有限公司    公司称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主：李剑锋    客服电话：95386    网址：www.nizq.com.cn    （34）弘业期货股份有限公司    注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢    办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢    法定代表东说念主：周剑秋    客服电话：86-25-52278884    公司网址：www.ftol.com.cn    （35）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东说念主：章启诚                         第 32 页 共 152 页    客服电话：86-571-87821312    公司网址：www.ctsec.com    （36）国金证券股份有限公司    公司称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号    法东说念主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （37）申港证券股份有限公司    公司称号：申港证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易实验区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易实验区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    法东说念主：邵亚良    客服电话：021-80229999    网址：www.shgsec.com    （38）开源证券股份有限公司    公司称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东说念主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （39）上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼    法定代表东说念主:金佶    客服电话：021-34013888                         第 33 页 共 152 页 公司网址：www.hotjijin.com （40）北京中植基金销售公司 注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com （41）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主:李楠 客服电话：010-61840600 公司网址：danjuanapp.com （42）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)摆脱贸易历练区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东说念主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （44）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主:吴强 客服电话：88911818                     第 34 页 共 152 页 公司网址:www.ijijin.cn （45）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （47）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （48）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （49）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：0411-39027802                      第 35 页 共 152 页 公司网址：www.yibaijin.com （50）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （51）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概述楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东说念主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （53）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （54）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东说念主：王翔 客服电话：021-65370077                       第 36 页 共 152 页    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （55）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：021-33768132    公司网址：www.zzwealth.cn    （56）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （57）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （58）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （59）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主:吴卫国                        第 37 页 共 152 页    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （60）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)摆脱贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东说念主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （61）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （62）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东说念主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （63）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889206    公司网址：www.pytz.cn                        第 38 页 共 152 页    （64）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易历练区源深路 1088 号 7 层(试验楼层 6 层)    办公地址：(上海)摆脱贸易历练区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    （65）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：86013388    公司网址：www.tenganxinxi.com    （66）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：http://www.jianfortune.com    （67）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （68）北京新浪仓石基金销售有限公司    公司称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2                        第 39 页 共 152 页 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法东说念主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （69）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东说念主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （70）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法东说念主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （71）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：025-66996699    公司网址：www.snjijin.com    （72）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                         第 40 页 共 152 页  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼  法定代表东说念主：薛峰  客服电话：0755-33227912  公司网址：www.zlfund.cn  基金管理东说念主可根据情况变更或调养本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东说念主：龙艺  磋议电话：021-20892000  传真：021-20892111  磋议东说念主：包颖  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东说念主：廖海  磋议电话：021-51150298  传真：021-51150398  磋议东说念主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号： 安永华明司帐师事务所（出奇闲居合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层                       第 41 页 共 152 页 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东说念主：蔺育化 承办注册司帐师：蔺育化、张一帆                   第 42 页 共 152 页               第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取款式的不同，将基金份额分 为不同的类别。其中： 额。 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额差别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别揣测和公告基金份额净值，揣测公式为揣测 日各样别基金资产净值除以揣测日该类别基金份额总额。   投资者可自行采取认购、申购的基金份额类别。   二、在不违抗法律律例、基金合同且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，在履行顺应模范后，基金管理东说念主可根据试验情况对基金份额分类 办法及王法进行调养、或者住手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。关连基金份额类别的具体王法 等关连事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                 第 43 页 共 152 页                  第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》、基金合同过火他关连端正召募，并于 2021 年 12 月 30 日经 中国证监会证监许可[2021]4156 号文注册召募。自 2022 年 4 月 6 日起向社会公 开召募，于 2022 年 4 月 15 日结果本基金的召募工作。经安永华明司帐师事务 所验资，本次召募的净认购金额为 243,516,070.44 元东说念主民币，认购款项在基金 验资证据之日之前产生的银行利息共计 31,683.25 元东说念主民币。上述资金已于 金托管专户。   一、基金类型与运作款式   基金类别：债券型证券投资基金   基金运作款式：契约型、灵通式   对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同奏效日或基金份额申购证据 日起（即第一个运作期肇端日），至基金合同奏效日或基金份额申购央求日后 的第 60 天（即第一个运作期到期日。如该日为非工作日，则顺延至下一工作日） 止。第二个运作期指第一个运作期到期日的下一日起，至基金合同奏效日或基 金份额申购央求日后的第 120 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日） 止。依此类推。   每个运作期到期日，基金份额合手有东说念主可建议赎回央求。如果基金份额合手有 东说念主在当期运作期到期日未就该基金份额央求赎回或赎回被证据失败，则自该运 作期到期日下一日起该基金份额插足下一个运作期。   存续期间：不依期   二、基金份额的发售时辰、发售款式、发售对象                    第 44 页 共 152 页  自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主网站。  顺应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。  本基金暂不面向金融机构自营账户销售，如将来本基金灵通向金融机构自 营账户公开销售或对销售对象的范围给予进一步戒指，基金管理东说念主将另行公告。              第 45 页 共 152 页             第八部分   基金合同的奏效  根据关连端正，本基金骄气基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 4 月 19 日肃穆奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主肃穆首先管理本基金。                第 46 页 共 152 页           第九部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在本招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场合或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更或 其他出奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购首先公告中端正。   对于每份基金份额，基金管理东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日可为 基金份额合手有东说念主持理赎回。对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同奏效 日或基金份额申购证据日起（即第一个运作期肇端日），至基金合同奏效日或 基金份额申购央求日后的第 60 天（即第一个运作期到期日。如该日为非工作日， 则顺延至下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的下一日起， 至基金合同奏效日或基金份额申购央求日后的第 120 天（如该日为非工作日， 则顺延至下一工作日）止。依此类推。   基金管理东说念主自认购份额的第一个运作期到期日起初先办理赎回，具体业务 办理时辰在关连公告中端正。   在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前                  第 47 页 共 152 页 依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的首先时辰。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转 换央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 份额申购、赎回或转念的价钱。投资东说念主在运作期到期日业务办理时辰结果后或 在运作期到期日之外的日历和时辰建议赎回或转念转出央求的，视为无效央求。  如发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管理东说念主有权合理调养申购或赎回业务的办理期间并予 以公告。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行揣测； 律例赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。  基金管理东说念主可在法律律例允许且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新王法首先实施前依照 《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介上公告。  四、申购与赎回的模范  投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在灵通日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的款式备足 申购资金，投资东说念主在提交赎回央求时须合手有弥散的基金份额余额，不然所提交 的申购、赎回央求无效。                 第 48 页 共 152 页   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托福申购款项，投资东说念主 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。   投资者赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项从基金托管账户划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能操纵的因素影响业务处理进程，则赎 回款项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他款式查询央求的证据情况。若申购不堪利或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关连法律律例以及中国证监会另有端正， 则依端正施行。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额合手有东说念主利益无本色 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的证据时辰进行调养，并必 须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东说念主民币 10 元。投资东说念主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。                  第 49 页 共 152 页 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险操纵的需要，可采取上述步调对基金规模 给予操纵。具体端正请参见关连公告。 额少于 0.01 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额合手有东说念主全部赎回其在该销售 机构单个来回账户合手有的基金份额。 资产管理居品、职业年金、企业年金筹谋除外）。基金管理东说念主不错调养单一投 资者单日申购金额上限，具体端正请参见更新的招募说明书或关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的关连端正 在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。   投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具体如下：       申购金额（M）                      申购费率        M＜100 万元                     0.30%        M≥500 万元                    1000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   （2）C 类基金份额                   第 50 页 共 152 页   C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额均不收取赎回用度。 应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名关连法律律例以 及监管部门、自律王法的端正。 份额合手有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹谋， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的揣测 值在本日收市后揣测，并按基金合同的约定公告。遇出奇情况，经履行顺应程 序后，不错顺应延长揣测或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用 份额单元为份，上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的揣测公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额                 第 51 页 共 152 页   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值例：某投资东说念主申购本基 金 A 类基金份额 40,000 元，申购费率为 0.3%，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.3%）=39,880.36 元   申购用度=40,000-39,880.36=119.64 元   申购份额=39,880.36/1.0400=38,346.50 份   即该投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 38,346.50 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额的揣测公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金 份额净值是 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000/1.0400＝9,615.38 份   即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值，赎回金额单元为元。上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金赎回金额的揣测公式为：   赎回金额=赎回份额×赎回当日各样基金份额净值   例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手就怕辰为 60 天，不收取赎 回费，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0400=10,400.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手就怕辰为 60 天，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0400 元，则其可得到的赎回金额为 10,400.00 元。                       第 52 页 共 152 页   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主某一类或多类基金 份额的申购央求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额 的赎回央求或减速支付赎回款项： 产净值。                 第 53 页 共 152 页 商证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关连条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先采取将当日 可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到 期日无法办理赎回的，基金管理东说念主有权相应顺延。   十、多量赎回的情形及处理款式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金转念中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份 额总额后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回模范施行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎                 第 54 页 共 152 页 回的，将自动转入下一个灵通日持续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础揣测赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）如本基金发生多量赎回，且单个基金份额合手有东说念主赎回央求跳跃前一个 工作日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或 以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动的，基金管理东说念主可对其实施宽限办理赎回央求，对于该基金份额合手有东说念主 当日跳跃上一工作日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求，将进行宽限办理； 对于该基金份额合手有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定款式与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求 一并办理。   （4）暂停赎回：联接 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他款式在 3 个来回日内通告基金份额合手有东说念主，说明关连处 理方法，同期依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或 赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金转念                第 55 页 共 152 页  基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 关连王法由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的端正制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关连机构。  十三、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非来回过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额 的投资东说念主。  剿袭是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于顺应条件的非来回过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十五、依期定额投资筹谋  基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资筹谋，具体王法由基金管理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资筹谋最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                第 56 页 共 152 页  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派与支付。法律律例另有端正的除外。  如关连法律律例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。  十七、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主 通过中国证监会认同的来回场合或者通过其他款式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关连公告。  十九、在不违抗关连法律律例且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行顺应模范后对上述申购和赎回 以及关连业务的安排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。               第 57 页 共 152 页                第十部分   基金的投资   一、投资宗旨   在操纵组合风险和保合手较高流动性的前提下，本基金追求基金资产的稳健 升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国债、金融债、央 行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、次级债、证券公司短期公 司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支合手 证券、债券回购、银行入款（包括但不限于契约入款、依期入款过火他银行存 款等）、同行存单、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须顺应中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可转念债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行顺应模范后，不错调养上述投资品种的投资比例关连限制或按调养后的规 定施行。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、地方政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转 债的纯债部分等金融器具。                 第 58 页 共 152 页  三、投资策略  （一）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、阛阓 行为因素等进行评估分析，对债券资产和货币资产等的预期收益进行动态追踪， 从而决定其配置比例。  （二）债券投资组合策略  在债券组合的构建和调养上，本基金概述运用久期配置、期限结构配置、 类属资产配置、收益率弧线策略、套利策略等组合管理技巧进行日常管理。  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特色等各方面因素的分析 确定组合的举座久期，在除名组合久期与运作周期的期限顺应匹配的前提下， 有用地操纵举座资产风险。当揣度利率高潮时，顺应镌汰投资组合的宗旨久期， 揣度利率水平贬低时，顺应延长投资组合的宗旨久期。  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予处所性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给漫衍 以及投资者的期限偏好，揣度收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过接纳辘集策略、两头策略和梯形策略等，在持久、中期和短 期债券间进行动态调养，从而达到预期收益最大化的目的。  类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的 比例。  类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增合手相对低估、价钱将高潮的 类属，减合手相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总请教。  收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，同样久期债 券组合在收益率弧线发生变化时相反较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，当先不错确定债券组合的宗旨久期配置区域并确                第 59 页 共 152 页 定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来回。   本基金将根据阛阓试验情况以组合现存债券为基础，积极运用各样套利方 法对固定收益资产投资组合进行管理与调养，捕捉来回契机，以获取逾额收益。   （1）回购套利   本基金将应时运用买断式回购、质押式回购等回购来回套利策略以增强静 态组合的收益率，比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行 相对低风险套利操作等，从而获取更高收益。   （2）跨阛阓套利   跨阛阓套利是指利用归拢只债券类投资器具在不同阛阓（主淌若银行间市 场与来回所阛阓）的来回价钱差进行套利，从而提高固定收益资产组合的投资 收益。   （三）信用债投资策略   本基金主动投资的信用债的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上，其中投资于 信用评级为 AAA 的信用债占信用债投资比例为 50%-100%，投资于信用评级为 AA+ 的信用债占信用债投资比例为 0-50%。本基金所指信用债包括金融债（不包括 政策性金融债）、企业债、公司债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 证券公司短期公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券等。除短期融 资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级参照基金管理东说念主采取的评级机构 出具的主体信用评级外，本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主采取的评 级机构出具的债项评级（如评级机构未出具债项评级的，则参考主体信用评 级）。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势； 二是债券自己的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用 债券阛阓流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线整 体及分行业走势，确定各期限、各样属信用债券的投资比例。依靠里面评级系 统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信用利差，采取信用利差 被高估、将来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减合手信用利差被低估、 将来信用利差可能高潮的信用债券。                   第 60 页 共 152 页   （四）证券公司短期公司债券的投资策略   本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，指定严 格的投资决策进程和风险操纵轨制，以防御信用风险、流动性风险等各式风险。   投资证券公司短期公司债券的要津在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行证券公司短期 公司债券的采取和投资。定量分析方面，基金管理东说念主将谨慎柔和债券刊行东说念主的 财务气象，包括刊行主体的偿债智商、盈利智商、现款流获取智商以及刊行主 体的持久成本结构等。定性分析则重心柔和所刊行债券的具体条件以及刊行主 体情况。   （五）资产支合手证券投资策略   当前国内资产支合手证券阛阓以信贷资产证券化居品为主，仍处于创新试点 阶段。居品投资要津在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国 内资产证券化居品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对 个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格操纵资产支合手证券的 总体投资规模并进行分散投资，以贬低流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短债的资 产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金不 顺应本款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                 第 61 页 共 152 页   （6）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （7）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支 合手证券，不得跳跃其各样资产支合手证券统统规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在 评级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（5）、（12）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不顺应 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监 会端正的出奇情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效 之日起初先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按调养后的端正施行，但 须提前公告。                 第 62 页 共 152 页   为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际操纵东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，除名基 金份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱施行。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正施行。   五、功绩比拟基准   中债概述钞票(1 年以下)指数收益率*85%+一年期依期入款利率(税后)*15%。   中债概述钞票（1 年以下）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制 的中债概述指数细分指数之一。该指数同期覆盖了上海证券来回所、深圳证券 来回所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的待偿期限在 1 年以下的债券，对短 期债券的价钱变动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，选 取该功绩比拟基准或者忠实的响应本基金的风险收益特征。   一年期依期入款利率是指中国东说念主民银行公布并施行的金融机构一年期东说念主民 币依期入款基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到获取合手续适宜 收益的目的。                 第 63 页 共 152 页  如果指数编制单元更动以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不 宜持续算作功绩比拟基准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金 的功绩比拟基准时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调 整基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并 实时公告，无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于混 合型基金和股票型基金。  七、基金管理东说念主代表基金诈欺关连权利的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。  九、基金投资组合请教  基金管理东说念主的董事会及董事保证本请教所载贵寓不存在伪善纪录、误导性                 第 64 页 共 152 页 讲明或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本请教中的财务目的、净值推崇 和投资组合请教等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲明或者紧要 遗漏。     本投资请教中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本请教中财务贵寓未经 审计。 序                                          占基金总资产的比              款式           金额（元） 号                                            例（%）       其中：股票                            -               -       其中：债券               455,549,681.63         98.54       资产支合手证券                5,158,479.45            1.12       其中：买断式回购的买入返                                        -               -       售金融资产                   第 65 页 共 152 页   （1）请教期末按行业分类的境内股票投资组合   注：本基金本请教期末未合手有境内股票。   （2）请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   注：本基金本请教期末未合手有港股通投资股票。   （1）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细   注：本基金本请教期末未合手有股票。 序号        债券品种   公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融       债       可转债（可交换       债）                  第 66 页 共 152 页 明细        债券代                   数目        公允价值          占基金资产净值比 序号                 债券称号          码                  （张）         （元）            例（%）                    MTN001                    MTN001                    MTN002                     CP001 证券投资明细        证券代                  数目         公允价值          占基金资产净值比 序号                证券称号          码                  （份）         （元）            例（%） 资明细      注：本基金本请教期末未合手有贵金属。 明细      注：本基金本请教期末未合手有权证。      （1）本期国债期货投资政策                             第 67 页 共 152 页  本基金本请教期内未投资国债期货。  （2）请教期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细  注：本基金本请教期末未合手有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本请教期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 访谒，或在请教编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形  本请教期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒或 在请教编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库  本请教期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同端正的备选股票库 的情况。  （3）其他资产组成 序号        称号                    金额（元）  （4）请教期末合手有的处于转股期的可转念债券明细  注：本基金本请教期末未合手有处于转股期的可转念债券。  （5）请教期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  注：本基金本请教期末未合手有股票。                第 68 页 共 152 页                         第十一部分 基金的功绩     基金管理东说念主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。     基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募说明书。     历史时辰段本基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                        （截止时辰 2024 年 3 月 31 日）                      鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债 A                                                 功绩比                                    功绩比                        净值增                      较基准              净值增                   较基准     阶段                 长率标                      收益率       ①－③       ②－④              长率①                   收益率                        准差②                      圭臬差                                      ③                                                   ④     基金合 同奏效日至 月 31 日 年 12 月 31 日 年 3 月 31 日                      鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债 C              净值增     净值增         功绩比拟         功绩比     阶段                                                    ①－③       ②－④              长率①     长率标         基准收益         较基准                                第 69 页 共 152 页                      准差②         率③        收益率                                            圭臬差                                               ④     基金 合同奏效 日至 2022    1.30%     0.03%      1.41%      0.01%                  0.02% 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 月 31 日                              第 70 页 共 152 页              第十二部分      基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以过火他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相零丁。  四、基金财产的赞成和贬责  本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主赞成。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章打消、被照章破除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制施行。                 第 71 页 共 152 页              第十三部分   基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券来回场合的来回日以及国度法律律例 端正需要对外走漏基金净值的非来回日。  二、估值对象  基金所领有的债券、资产支合手证券、银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 司帐准则》、监管部门关连端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，搪塞报价进行调养，确 定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该 限制算作特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                第 72 页 共 152 页 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如有充足字据（最近来回日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值期间确定公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的估值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。                 第 73 页 共 152 页 确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作表率除名关连法 律律例以及监管部门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关连法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任。因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外 给予公布。   五、估值模范 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其规 定。   每个工作日揣测基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按端正对外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值无理时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或                 第 74 页 共 152 页 销售机构、或投资东说念主自身的弊端形成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 弊端的使命东说念主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理使命方应及 时协调各方，实时进行改革，因改革估值无剪发生的用度由估值无理使命方承 担；由于估值无理使命方未实时改革已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的， 由估值无理使命方对平直损失承担补偿使命；若估值无理使命方也曾积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应 补偿使命。估值无理使命方搪塞改革的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值 无理已得到改革。   （2）估值无理的使命方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值无理的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值无理使命方仍搪塞估值无理负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主也曾将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾 获取的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值无理使命方。   （4）估值无理调养接纳尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的款式。   估值无理被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因确定估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的使命方进行                第 75 页 共 152 页 改革和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值无理的改革向关连当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值揣测出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调预防损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责揣测，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来回结果后揣测当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息走漏办法》等关连端正以及 《基金合同》约定对基金净值给予公布。   九、出奇情形的处理 估值时，所形成的弊端不算作基金份额净值无理处理。                第 76 页 共 152 页 漏，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经采取必要、顺应、合理的步调进行查抄，然则未能发现该无理的，由此形成 的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调排斥或拖沓由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。              第 77 页 共 152 页              第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指操纵收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有策画以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额差别采取不同的分成款式；若投资者不采取，本基 金默许的收益分派款式是现款分成；对于收益分派款式为红利再投资的基金份 额，每份基金份额（原份额）所获取的红利再投资份额的运作期到期日，与该 原份额的运作期到期日一致； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；   在不违抗法律律例的端正、《基金合同》的约定以及对基金份额合手有东说念主利 益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不                 第 78 页 共 152 页 需召开基金份额合手有东说念主大会。  四、收益分派有策画  基金收益分派有策画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。  五、收益分派有策画确实定、公告与实施  本基金收益分派有策画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的关连端正在端正媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的揣测方法，依照《业务王法》施行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的端正。                 第 79 页 共 152 页              第十五部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管理费的揣测 方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。                   第 80 页 共 152 页    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 揣测方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2%年费率计提。销售服 务费揣测方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中划出，由基金管理东说念主差别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应协 议端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                     第 81 页 共 152 页 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关连公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。              第 82 页 共 152 页              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照关连端正编制基金司帐报表； 并以书面款式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介公告。                  第 83 页 共 152 页            第十七部分   基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》过火他关连端正。关连法律法 规对于信息走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有 东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金 信息通过顺应中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开 走漏的信息贵寓。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：  四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以               第 84 页 共 152 页 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告 基金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的性情等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 走漏及基金份额合手有东说念主服务等内容。  基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的端正编制、披 露与更新基金居品贵寓概要。  基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 概要，并登载在端正网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。  基金圮绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                 第 85 页 共 152 页 基金合同和基金托管契约登载在端正网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在端正网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》奏效公告。  （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在端正网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的揣测款式及关连申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （五）基金依期请教，包括基金年度请教、中期请教和季度请教  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，并 将年度请教登载于端正网站上，并将年度请教指示性公告登载在端正报刊上。 基金年度请教中的财务司帐请教应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正 的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教， 将中期请教登载在端正网站上，并将中期请教指示性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季 度请教，将季度请教登载在端正网站上，并将季度请教指示性公告登载在端正 报刊上。  《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请教、 中期请教或者年度请教。               第 86 页 共 152 页   如请教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期请教“影响投资者 决策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、请教期末合手有份额及占比、 请教期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度请教和中期请教中走漏基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时请教   本基金发生紧要事件，关连信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的 关连端正编制临时请教书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                第 87 页 共 152 页 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关连行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验操纵东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 提款式和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额合手有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公 开澄澈。   （八）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （九）清理请教   基金合同出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对                  第 88 页 共 152 页 基金财产进行清理并作出清理请教。基金财产清理小组应当将清理请教登载在 端正网站上，并将清理请教指示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金投资资产支合手证券关连信息   基金管理东说念主应在基金年度请教及中期请教中走漏其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和请教期内扫数的资产支合手证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度请教中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支 合手证券市值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支合手证券明细。   （十一）基金投资证券公司短期公司债券关连信息   基金管理东说念主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个来回日内，在 中国证监会端正媒介走漏所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金季度请教、基金中期请教和基金年度请教等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中走漏证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得泄 露未公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信 息走漏内容与样式准则等律例的端正；特定基金信息走漏事项和出奇基金品种 的信息走漏，应当顺应中国证监会关连编报王法等律例的端正。                    第 89 页 共 152 页  基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期请教、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理请教 等公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证据。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采取走漏信息的报刊，单只基 金只需采取一家报刊。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏 的基金信息，并保证关连报送信息的着实、准确、完满、实时。  为强化投资者保护，进步信息走漏服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监 会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影 响的信息。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当 顺应中国证监会关连端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计请教、法律意见书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到基金合同圮绝后十年。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律 律例端正将信息置备于公司住所，以供公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金 关连信息： 资产价值时；              第 90 页 共 152 页             第 91 页 共 152 页               第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 基金投资过程中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期 风险、利率风险、购买力风险、证券刊行公司的筹画风险、收益率弧线风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是 本基金的其他风险，包括滚动合手有运作款式的风险、流动性风险、管理风险、 启用侧袋机制的风险等。  一、阛阓风险  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险着手于基金合手有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风 险主要着手于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  金融阛阓利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。  基金收益的一部分将通过现款时势来分派，而现款可能因为通货扩张的影 响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降。  证券刊行公司公司的筹画气象受筹画决策、期间创新、政策变化、居品研 发等因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展前程如果产生变化，                第 92 页 共 152 页 可能致其证券价钱的下降，或可分派利润的贬低，从而对基金功绩产生影响。 固然基金不错通过有用的投资策略来减少风险，但不可统统回避。  不同信用水平的证券阛阓投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。  再投资风险响应了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用气象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 来回敌手方发生来回爽约或者基金合手仓债券的刊行东说念主拒却支付债券本息，导致 基金财产损失。  二、本基金因投资标的的不同而私有的风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发 行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所合手有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资 产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法 律风险等。  三、本基金的其他风险  （1）每个运作期到期日前，基金份额合手有东说念主不可赎回基金份额的风险               第 93 页 共 152 页   对于每份基金份额，基金管理东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日可为 基金份额合手有东说念主持理赎回，在非运作期到期日，基金管理东说念主不可为基金份额合手 有东说念主持理赎回，且本基金不上市来回，基金份额合手有东说念主濒临流动性风险。   （2）运作期到期日，基金份额合手有东说念主未央求赎回或赎回被证据失败，到期 的基金份额自动插足下一个运作期风险   如果基金份额合手有东说念主在每份基金份额确当期运作期到期日未央求赎回或赎 回被证据失败，则该基金份额将在该运作期到期后自动插足下一个运作期。在 下一个运作期到期日前，基金份额合手有东说念主不可赎回基金份额，基金份额合手有东说念主 合手有的基金份额将濒临滚动运作的风险。   （3）每份基金份额每个运作期试验可能长于或短于 60 天的风险   本基金称号为鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金，然则考 虑到周末、法定节沐日等非工作日原因，每份基金份额的每个运作期试验可能 长于或短于 60 天。   流动性风险是指基金管理东说念主因证券阛阓来回量不及，导致证券不可飞速、 低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得弥散的 现款应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东说念主对本基金出现流动性风险 时所采取的关连步谐和模范，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于照章刊行上市的债券、货币阛阓器具等金融资产，频繁 而言，上述资产阛阓流动性较好。   但在特定阛阓环境下，可能会出现特定投资标的流动性较差的情况。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或 进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买进或卖出；二是为搪塞投资者的赎回，基金可能存在以不顺应的价钱卖出债 券或其他资产。两者均可能使基金净值受到一定不利影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步调                  第 94 页 共 152 页   当本基金发生多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象 决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。基金管理东说念主在以为支付投资东说念主的赎 回央求有贫苦或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“第九部分 基金份额的 申购与赎回”中“十、多量赎回的情形及处理款式”约定，不错采取对赎回申 请比例过高的单个基金份额合手有东说念主宽限办理部分赎回央求或暂停接受赎回央求 或减速支付赎回款项等流动性风险管理步调。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理器具，对赎 回央求等进行适度调养，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，本基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体步调请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多量赎回的情形及处理款式”的关连内容。   具体步调请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、多量赎回的情形及处理款式” 中“2、多量赎回的处理款式”的第（4）项的关连内容。   具体步调请参见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的关连内容，若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会采取减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步调，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名关连法律律例以及监 管部门、自律王法的端正。   具体步调请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的关连内容。                  第 95 页 共 152 页  本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和期间等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益宗旨等。  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变当前辰具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。  四、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                第 96 页 共 152 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基 金份额合手有东说念主央求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在 关连公告中端正。 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎 回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋秀气 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称号                 第 97 页 共 152 页 增多大写字母 M 秀气算作后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 秀气。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额合手有东说念主的原 有账户份额为基础，证据相应侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者扭曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 资产算作一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独竖立账套，实行零丁核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应顺应《企业司帐准则》的关连要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 推敲、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息走漏                 第 98 页 共 152 页  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金依期请教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关连信息在依期请教中单独进行走漏，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）请教期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况及 其他与特定资产气象关连的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况走漏请教期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基 金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关连风险指示。  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额合手有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后 均将按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置清理  基金管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予 处置变现等款式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户对应的基金份额合手有东说念主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 99 页 共 152 页  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时礼聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体 如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得顺应 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所的专科意见。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，礼聘于侧袋机制启用日 发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具 专项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度请教进行审计时，搪塞请教期间基金侧袋机制运 行关连的司帐核算和年报走漏，施行顺应模范并发表审计意见。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理请教的关连 要求，礼聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并走漏专项审计意见。  三、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡平直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额合手有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。                 第 100 页 共 152 页      第二十部分   基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介公告。  二、《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主持续的；  三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；                第 101 页 共 152 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请教；   （5）礼聘司帐师事务所对清理请教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 请教出具法律意见书；   （6）将清理请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有策画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理请教经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 端正或有权机关另有要求的除外。                 第 102 页 共 152 页            第二十一部分   基金合同的内容摘录  一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关连法律端正，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派有策画；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念 央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关连权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （14）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                第 103 页 共 152 页   （15）在顺应关连法律、律例的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、 赎回、转念、转托管、依期定额投资和非来回过户等业务王法；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金差别 管理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连端正外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的步调使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正揣测并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；   （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连端正，履行信息披 露及请教义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他关连端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予 笼罩，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科护士人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策画，实时向基金份额合手                  第 104 页 共 152 页 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连端正召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓 20 年以上，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》端正的时辰和款式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临打消、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                第 105 页 共 152 页 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 赞成基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以憨厚信用、费力尽责的原则合手有并安全赞成基金财产；  （2）竖立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差别竖立账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）赞成由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他关连端正另 有端正外，在基金信息公开走漏前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科护士人要求提供的除外；              第 106 页 共 152 页  （8）复核、审查基金管理东说念主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐请教、季度、中期请教和年度请教出具意见，说明 基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东说念主有未施行《基金合同》端正的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了顺应的步调；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 20 年以 上，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外；  （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名 册；  （13）按端正制作关连账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连端正，召集基金份额合手 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临打消、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监 会和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务  基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接                 第 107 页 共 152 页 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手 有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。  除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）注重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔和基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；                 第 108 页 共 152 页  （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额合手有东说念主大会不 竖立日常机构。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主 合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转念基金运作款式；  （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：                 第 109 页 共 152 页   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的基金份额分类办法及王法、调养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养关连申购、赎回、转念、 基金来回、非来回过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                 第 110 页 共 152 页 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告款式 公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信款式、托福的公证机关过火 磋议款式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取款式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应 另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的款式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监 管机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。                第 111 页 共 152 页 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解顺应法律律例、《基金 合同》和会议通告的端正，况且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他款式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连 续公布关连指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的款式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原                第 112 页 共 152 页 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明顺应法律律例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相 符。 电话或其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开，会议 模范比照现场开会和通信款式开会的模范进行；基金份额合手有东说念主不错接纳书面、 收罗、电话、短信或其他款式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 款式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额合手有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定模范确定和 公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份                第 113 页 共 152 页 额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决 议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋议款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监 会另有端正或基金合同另有约定外，转念基金运作款式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提 交顺应会议通告中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头顺应会议通告端正的表决意见视为有用表决，表决意见璷黫不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票               第 114 页 共 152 页  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的关连端正 在端正媒介上公告。如果接纳通信款式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行奏效的基金份额合手有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金                 第 115 页 共 152 页 管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主差别合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若 关连基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，归拢主侧袋 账户内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关连端正以本节出奇约定                      第 116 页 共 152 页 内容为准，本节莫得端正的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例 或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行款式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指操纵收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有策画以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额差别采取不同的分成款式；若投资者不采取，本基 金默许的收益分派款式是现款分成；对于收益分派款式为红利再投资的基金份 额，每份基金份额（原份额）所获取的红利再投资份额的运作期到期日，与该 原份额的运作期到期日一致； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；                 第 117 页 共 152 页  在不违抗法律律例的端正、《基金合同》的约定以及对基金份额合手有东说念主利 益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不 需召开基金份额合手有东说念主大会。  （四）收益分派有策画  基金收益分派有策画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。  （五）收益分派有策画确实定、公告与实施  本基金收益分派有策画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的关连端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的揣测方法，依照《业务王法》施行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用关连用度的提取、支付款式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外； 和诉讼费；                 第 118 页 共 152 页 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管理费的揣测 方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 揣测方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.2%年费率计提。销售服 务费揣测方法如下：                     第 119 页 共 152 页   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中划出，由基金管理东说念主差别支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应 契约端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资宗旨   在操纵组合风险和保合手较高流动性的前提下，本基金追求基金资产的稳健                   第 120 页 共 152 页 升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国债、金融债、央 行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、次级债、证券公司短期公 司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支合手 证券、债券回购、银行入款（包括但不限于契约入款、依期入款过火他银行存 款等）、同行存单、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须顺应中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可转念债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行顺应模范后，不错调养上述投资品种的投资比例关连限制或按调养后的规 定施行。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、地方政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转 债的纯债部分等金融器具。   （三）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短债的资 产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购                第 121 页 共 152 页 款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金不 顺应本款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （7）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支 合手证券，不得跳跃其各样资产支合手证券统统规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在 评级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（5）、（12）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不顺应 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监                 第 122 页 共 152 页 会端正的出奇情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。  基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效 之日起初先。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按调养后的端正施行，但 须提前公告。  为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正大的证券来回行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际操纵东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，除名基 金份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱施行。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正施行。  六、基金资产估值  （一）基金资产净值              第 123 页 共 152 页  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如有充足字据（最近来回日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）来回所上市来回或挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值期间确定公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的估值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作表率除名关连法 律律例以及监管部门、自律王法的端正。              第 124 页 共 152 页 按国度最新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关连法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据关连法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任。因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外 给予公布。  （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在端正网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息走漏办法》的关连端正在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当圮绝：              第 125 页 共 152 页 基金托管东说念主持续的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理请教；  （5）礼聘司帐师事务所对清理请教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 请教出具法律意见书；  （6）将清理请教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派有策画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的                第 126 页 共 152 页 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理请教经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 端正或有权机关另有要求的除外。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续忠实、费力、尽 责地履行基金合同端正的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。但应以基金合同的底本为准。               第 127 页 共 152 页               第二十二部分        托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：洪伟    竖立日历：2013 年 8 月 29 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织时势：有限使命公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：合手续筹画    磋议电话：021-20892000    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市湖东路 154 号    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 207.74 亿元    存续期间：合手续筹画    筹画范围：接收公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股 票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代                        第 128 页 共 152 页 理保障业务；提供赞成箱服务；财务护士人、资信访谒、推敲、见证业务；经中 国银行业监督管理机构批准的其他业务。（照章须经批准的款式，经关连部门 批准后方可开展筹画行为）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为诈欺监督权   基金托管东说念主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国债、金融债、央 行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、次级债、证券公司短期公 司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支合手 证券、债券回购、银行入款（包括但不限于契约入款、依期入款过火他银行存 款等）、同行存单、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须顺应中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可转念债券（可分离来回可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行顺应模范后，不错调养上述投资品种的投资比例关连限制或按调养后的规 定施行。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、地方政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离来回可转 债的纯债部分等金融器具。   （二）基金托管东说念主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投                 第 129 页 共 152 页 资比例进行监督。 不低于非现款基金资产的 80%； 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 的 10％； 本款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 产净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购 到期后不延期； 金资产净值的 10％； 该资产支合手证券规模的 10％； 证券，不得跳跃其各样资产支合手证券统统规模的 10％； 金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评 级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；                   第 130 页 共 152 页   除上述 2、5、12、13 情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不顺应上述端正投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会端正的出奇情形 除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之 日起初先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按调养后的端正施行，但 须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管 契约项下的基金投资不容行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督款式对基金 管理东说念主基金投资不容行为进行监督。   法律律例或监管部门取消或变更相应限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的端正施行。   （四）基金托管东说念主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律律例及行业 圭臬的、经慎重采取的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定 各来回敌手所适用的来回结算款式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范 围在银行间债券阛阓采取来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回，如基金管理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓来回敌手名单的，视为基金管理东说念主认同 全阛阓来回敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结 算款式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的 来回，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调养银行 间债券阛阓来回敌手名单及结算款式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交 易敌手发生来回前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商措置。                第 131 页 共 152 页  基金管理东说念主负责对来回敌手的资信操纵，按银行间债券阛阓的来回王法进 行来回，并负责措置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担爽约使命过火他相 关法律使命的，基金管理东说念主有权向关连来回敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要 的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回 款式进行来回时，基金托管东说念主应实时以书面或以两边认同的其他款式提醒基金 管理东说念主。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基 金资产损失的，基金托管东说念主答允担相应使命。  （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督  本基金投资银行入款应顺应如下端正： 银行入款业务账目及核算的着实、准确。 书面契约。基金托管东说念主应根据关连律例及契约对基金银行入款业务进行监督与 核查，严格审查、复核关连契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关连文 件，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户管理、利率管理、支 付结算等的各项端正。 约定，确定顺应条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否顺应关连端正进行监督。如 基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基 金管理东说念主认同扫数银行。  （六）基金托管东说念主依据关连法律律例的端正、基金合同和本托管契约的约 定对于基金关联来回进行监督。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际操纵东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，除名合手               第 132 页 共 152 页 有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平正合理价钱施行。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予走漏。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   根据法律律例关连基金从事的关联来回的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、试验操纵东说念主或者与其有紧要强横 关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联来回名单的着实性、完满性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主 有使命赞成着实、完满、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个工作日内进 行回函证据已驰名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联来回名单 首先奏效。   （七）基金托管东说念主根据关连法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违抗法律律例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面指示 等两边认同的款式通告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 电话提醒或书面通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请教中国证监会。如果基金托管 东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托 管东说念主答允担相应使命。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业务施行核查。               第 133 页 共 152 页  对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面指示，基金管理东说念主应在端正时辰内答 复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督请教的事 项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范也曾奏效的指示违抗法 律、行政律例和其他关连端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他款式通告基金管理东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记为，应实时请教中国证 监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金管 理东说念主无正大事理，拒却、约束对方根据本托管契约端正诈欺监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍 不改正的，基金托管东说念主应请教中国证监会。  （十二）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 推敲司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关连法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关连法律律例的端正和基金合同的约定施行。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主揣测的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关连信息走漏和监督基金投资运作 等行为。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未施行或无故延长施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本托管契约过火他关连端正时，应实时以书 面时势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面              第 134 页 共 152 页 时势给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不 限于：提交关连贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在端正 时辰内回应基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时请教中国证监 会，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金托管 东说念主无正大事理，拒却、约束对方根据本契约端正诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应请教中国证监会。  四、基金财产赞成  （一）基金财产赞成的原则 其他账户。 理，确保基金财产的完满与零丁。 两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自行 运用、贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结 算有限使命公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和 账户爱护费等用度）。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的， 基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损 失的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合。              第 135 页 共 152 页 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额合手有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》、基金合同等关连端正后， 基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在端正时辰内，礼聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所 进行验资，出具验资请教。出具的验资请教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称号，具体称号以试验开立为准。本基金的一切货币进出行为，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付收益、收取认购/申购款，均需通过该托 管资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 机构的关连端正。   （四）依期入款账户的开设和管理   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主都必须 和入款机构坚韧依期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约算作划款指示 附件。该契约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何款式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提前支取的扫数款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期入款契约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却依期入款投资的划款指示。                第 136 页 共 152 页 在取得入款证实书后，基金托管东说念主赞成证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应 该在合理的时辰内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或 部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取 时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边 协商措置。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司、银行间阛阓登记结算机构的关连端正，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主清理工作，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正施行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正施行。  （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关连端正使用并管 理。              第 137 页 共 152 页 理。   （八）基金财产投资的关连有价凭证等的赞成   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的赞成库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业 中心的代赞成库，赞成凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购买和转让，由基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有 效操纵的资产不承担赞成使命。   （九）与基金财产关连的紧要合同的赞成   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件差别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主赞成。除本契约另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有 一份底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密款式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同 保存 20 年以上，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得振荡。   五、基金资产净值揣测和司帐核算   （一）基金资产净值的揣测、复核与完成的时辰及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目揣测，精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个工作日揣测基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。                 第 138 页 共 152 页   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、资产支合手证券、银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业 司帐准则》、监管部门关连端正。   （1）对存在活跃阛阓且或者获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据表 明估值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，搪塞报价进行调养， 确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该 限制算作特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行调养并确定公允价值。                 第 139 页 共 152 页  （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如有充足字据（最近来回日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等）标明估 值日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，可参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱； 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）寰宇银行间债券阛阓来回的债券、资产支合手证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的估值净价估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓差别 估值。  （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）证券公司刊行的短期公司债，接纳第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价或估值期间确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价或估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作表率除名关连 法律律例以及监管部门、自律王法的端正。  （9）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，              第 140 页 共 152 页 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关连法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任。因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外 给予公布。   （三）估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值无理时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的弊端形成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 弊端的使命东说念主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理使命方应及 时协调各方，实时进行改革，因改革估值无剪发生的用度由估值无理使命方承 担；由于估值无理使命方未实时改革已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的， 由估值无理使命方对平直损失承担补偿使命；若估值无理使命方也曾积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应 补偿使命。估值无理使命方搪塞改革的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值 无理已得到改革。   （2）估值无理的使命方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，                第 141 页 共 152 页 况且仅对估值无理的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值无理使命方仍搪塞估值无理负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 无理使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当 得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主也曾 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上已 经获取的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值无理使命 方。   （4）估值无理调养接纳尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的款式。   估值无理被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因确定估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的使命方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值无理的改革向关连当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值揣测出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调预防损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形                第 142 页 共 152 页 资产价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；  （五）出奇情况的处理 成的弊端不算作基金份额净值无理处理。 漏，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经采取必要、顺应、合理的步调进行查抄，然则未能发现该无理的，由此形成 的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调排斥或拖沓由此形成的影响。  （六）基金司帐轨制  按国度关连部门端正的司帐轨制施行。  （七）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教。基金管理东说念主、基 金托管东说念主差别独速即竖立、记录和赞成本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的揣测和公告的，以 基金管理东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与请教的编制和复核  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 统统一致。  （1）报表的编制  基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度               第 143 页 共 152 页 结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度请教；在上半年结果之日起两 个月内，编制完成基金中期请教；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度请教。基金年度请教中的财务司帐请教应当经过顺应《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主可 以不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度关连端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及请教。   （九）基金管理东说念主应在编制季度请教、中期请教或者年度请教之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的赞成   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞成，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应差别赞成基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 20 年以上， 法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善赞成，则按关连法 规承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期请教和年度请教前，基金管理东说念主应将关连资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和 完满性。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应恪守笼罩义务。   七、争议措置款式   本托管契约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和措置， 协商不可措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。               第 144 页 共 152 页  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱护基金份额 合手有东说念主的正当权益。  本托管契约受中国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门止境 行政区和台湾地区法律）统带。  八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）托管契约的变更模范  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管契约圮绝出现的情形 权；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                第 145 页 共 152 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请教；   （5）礼聘司帐师事务所对清理请教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 请教出具法律意见书；   （6）将清理请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有策画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理请教经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 端正或有权机关另有要求的除外。                第 146 页 共 152 页            第二十三部分   对基金份额合手有东说念主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、收罗等款式为投资东说念主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东说念主根据基 金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容 如下：   一、基金份额合手有东说念主来回贵寓的寄送服务 和打印来回证据单，或在 T+1 个工作日后通过电话、网站查询来回证据情况。 单等基金信息服务，如果基金份额合手有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东说念主客户服务中心提真金不怕火。   二、依期投资筹谋   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供依期投资的服务。通过依期投资 筹谋，投资东说念主不错依期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   三、网上默契服务通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改连结信息等基本贵寓。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   四、短笃信务   基金管理东说念主向基金份额合手有东说念主提供相应短笃信务。   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件款式的业务推敲、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东说念主不错通过客服中心东说念主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关连信息服                 第 147 页 共 152 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的时势依期为投资东说念主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东说念主拨打鑫元基金管理有限公司寰宇统一客服热线：021-68619600 或 投资东说念主不错自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东说念主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的地方或不舒坦的地方，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等款式，将您的投诉或建议 实时向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个工作日内初度回复；对于非 工作日建议的投诉，咱们将在顺延的工作日回复。    咱们的磋议款式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免远程话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 148 页 共 152 页                   第二十四部分    其他应走漏事项       日历                               公告称号                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     品贵寓概要更新                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     品贵寓概要更新                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     基金更新更新招募说明书（2023 年第 1 号）                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     基金 2023 年第 2 季度请教                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度请教指示性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东说念主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                     期请教指示性公告                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     基金 2023 年中期请教                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                     季度请教指示性公告                     鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                     基金 2023 年第 3 季度请教                      第 149 页 共 152 页                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                   季度请教指示性公告                   鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                   基金 2023 年第 4 季度请教                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                   度请教指示性公告                   鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                   基金 2023 年年度请教                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                   季度请教指示性公告                   鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资                   基金 2024 年第 1 季度请教                   鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东说念主                   员变更的公告                    第 150 页 共 152 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅款式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构的办公场合， 投资东说念主可在办公时辰免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                  第 151 页 共 152 页            第二十六部分        备查文献  投资者如果需要了解更凝视的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售 代理东说念主央求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注书本基金召募的文献  （二）《鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金托管契约》  （四）对于央求召募鑫元悦享 60 天滚动合手有中短债债券型证券投资基金之 法律意见书  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管契约过火余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时辰到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                第 152 页 共 152 页

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