鑫元基金管理有限公司 鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投          资基金       更新招募讲明书      （2024 年第 2 号）    基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年九月         第 1 页 共 177 页                      垂死领导   鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）于 2022 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可[2022]3063 号文注册 召募。   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容真正、准确、好意思满。本招募讲明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读基金合同、本 招募讲明书、基金居品资料概要等信息泄露文献，全面意识本基金居品的风险 收益特征，充分研讨投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行为作出空闲决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分研讨自身的风险 承受才智，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险，基金投资过程 中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、证券刊行公司的运筹帷幄风险、收益率弧线风险、再投资风险、 信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是本基金的其他 风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、最短握有期限内不 能赎回基金份额的风险等。敬请投资东谈主珍贵阅读本招募讲明书“风险揭示”章 节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。   本基金为混杂型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及往复法令等各别带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地                    第 2 页 共 177 页 开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居往复，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。    本基金每个绽放日绽放申购，但对每份基金份额树立 6 个月锁定握有期。 锁定握有期到期后干预绽放握有期，每份基金份额自绽放握有期首日起才能办 理赎回及转念转出业务。    本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相 应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机 制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往功绩并不预示其将来发扬，基金管理东谈主管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、 严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。    本基金本次更新招募讲明书主要对基金经理的关系信息进行更新，具体内 容请见招募讲明书正文中“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。除非另有讲明，本招募讲明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，关联财务数据、净值发扬截止日为                    第 3 页 共 177 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 177 页              第一部分      序论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简 称“《信息泄露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）偏执他关联规矩以及《鑫元 添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚假纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募讲明书所载明的资料肯求召募。基金管理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任 何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有本基金份 额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额握有东谈主 的权利和义务，应珍贵查阅基金合同。               第 5 页 共 177 页                     第二部分      释义     在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对基金合同的任何有用转换和补充 和补充 券投资基金招募讲明书》偏执更新 金基金居品资料概要》偏执更新 金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 通知等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议转换，并根据 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决 定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的转换                      第 6 页 共 177 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其 常常作念出的转换 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其常常作念出的转换 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规矩使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务                     第 7 页 共 177 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面 说明的日历 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的闲居往复日 期指基金合同奏效日（对认购份额而言）、基金份额申购说明日（对申购份额 而言）或基金份额转念转入说明日（对转念转入份额而言）起（即锁定握有期 肇端日），至基金合同奏效日、基金份额申购说明日或基金份额转念转入说明 日次 6 个月的月度对日的前一日（即锁定握有期到期日）之间的区间，基金份 额在锁定握有期内不办理赎回及转念转出业务。若该月度对日为非服务日或不 存在对应日历的，则顺延至下一个服务日                 第 8 页 共 177 页 期结果后即干预绽放握有期，绽放握有期首日为锁定握有期到期日的下一个工 作日。每份基金份额在绽放握有期期间的绽放日不错办理赎回及转念转出业务 的绽放日 （若本基金参与港股通往复且该往复日为非港股通往复日时，则本基金有权不 绽放申购、赎回，并按规矩进行公告）。时时情况下，本基金在绽放日接受投 资东谈主的申购肯求，但对于每份基金份额，只能在该份额锁定握有期届满后的下 一个服务日起进行赎回 是轨范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同征服 肯求购买基金份额的行为 肯求购买基金份额的行为 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告规矩的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 所握基金份额销售机构的操作 回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 购、申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额                  第 9 页 共 177 页 及基金份额握有东谈主服务的用度 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入 肯求份额总额后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10%的情形 银行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项偏执他资产的价值总和 值 净值和基金份额净值的过程 的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规矩范围内的香港联 合往复所上市的股票的往复机制，或有权机构对该往复机制的修改或调节 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或往复的债券等 份额净值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回                  第 10 页 共 177 页 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 门账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 报刊及《信息泄露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介‘’ 事件。               第 11 页 共 177 页                    第三部分      基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    树立日历：2013 年 8 月 29 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织神色：有限使命公司    注册本钱：东谈主民币 17 亿元    存续期限：握续运筹帷幄    筹商电话：021-20892000    股权结构：                        激动称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           所有             100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委秘书、 董事长，代为履行总经理、财务负责东谈主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司实施 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资往复部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融阛阓部总经理助理、总行金融阛阓部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼                        第 12 页 共 177 页 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞援助股份有限公司监事、南京栖霞援助仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新本领有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化援助有限公司管帐、南京经济本领开导区管委管帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司筹划财务部副经理、南京高科股份有 限公司筹划财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，空闲董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司空闲董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司空闲董事、北京纯聚科技股份有限公司空闲董事、深圳市汇春 科技股份有限公司空闲董事、招商局南京油运股份有限公司空闲董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支秘书、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞援助 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，空闲董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能本领股份有限公司空闲董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，空闲董事。管理学博士，现任上海交通大学文科援助处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰料理学院讲师、讲授、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行做事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新本领有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、南京新港高技术股               第 13 页 共 177 页 份公司计财部管帐、南京六合房地产开导有限公司财务经理、南京新港高技术 股份有限公司计财部管帐、管帐主管、筹划财务部经理助理、筹划财务部副经 理、南京高科股份有限公司筹划财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司阛阓部，中智上海经济本领合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司笼统管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务管帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，防守长，现兼任鑫沅资产管理有限公司、上海鑫沅股权投资 管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达信管帐师事务所 和普华永谈管帐师事务所从事审计服务，历任光大保德信基金监察稽核高等经 理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融阛阓部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任策略与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经理会师、互联网居品遐想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主握服务）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融阛阓业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息本领部总经理。天津大学规划机科 学本领学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构名堂经理，先后担任南               第 14 页 共 177 页 京银行股份有限公司总行信息本领部法子开导员、软件开导岗、渠谈创新部副 经理、经理、名堂架构部经理、金融应用开导部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限使命公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和市 场推行部总监、北京瀚文成长本钱管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   李彪,学历：理学硕士研究生。关系业务经验：证券投资基金从业经验。历 任上海辕辊投资管理有限公司研究员、上海华策投资管理有限公司研究员、金 瑞期货有限公司研究员、上海潼骁投资管理有限公司研究员、投资经理。2016 年 5 月加入鑫元基金，历任研究员、基金经理助理，现任权益投资部总经理助 理、兼权益投资部股票投资部总经理、权益投资部 FOF 投资部总经理。 现任鑫 元欣享纯真配置混杂型证券投资基金、鑫元安鑫请教混杂型证券投资基金、鑫 元鑫能源混杂型证券投资基金、鑫元长三角区域主题混杂型证券投资基金、鑫 元欣悦混杂型证券投资基金、鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金、 鑫元科技创新主题混杂型证券投资基金的基金经理。   徐文祥,学历：金融学硕士。关系业务经验：证券投资基金从业经验。历任 中信证券华南股份有限公司资产管理部名堂经理、深圳前海金鹰资产管理有限 公司资产管理部投资经理、金鹰基金管理有限公司专户投资部投资经理、往复 主管、东莞证券股份有限公司深圳分公司投资经理。2022 年 9 月加入鑫元基金 管理有限公司，历任固收投资经理，现任基金经理。 现任鑫元货币阛阓基金、 鑫元承利三个月如期绽放债券型发起式证券投资基金、鑫元得利债券型证券投 资基金、鑫元安睿三年如期绽放债券型证券投资基金、鑫元兴利如期绽放债券 型发起式证券投资基金、鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金、鑫元 汇利债券型证券投资基金、鑫元广利如期绽放债券型发起式证券投资基金、鑫 元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法则、监管 表任性文献、基金合同与公司关系管理轨制对各项要紧投资行为进行管理与决                第 15 页 共 177 页 策。基金投资决策委员会成员如下：  龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理  张鹏飞先生：公司总经理助理  洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理  陈立先生：首席权益投资官、基金经理  赵慧女士：固定收益部副总经理  梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理  刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理  杨凝先生：阛阓研究部总经理  李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理  余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理  颜昕女士：基金经理  郭卉女士：基金经理  上述东谈主员之间不存在至支属关系。  三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互空闲，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；                第 16 页 共 177 页 法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及请教义务； 法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予 心事，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外； 东谈主分配基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关资料不低于法律法则或监管机关规矩的最低期限； 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到关联资料的复印件； 变现和分配； 并通知基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                 第 17 页 共 177 页 金事务的行为承担使命； 他法律行为； 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主对于征服法律法则的承诺 法》、《销售办法》、《信息泄露办法》等法律法则的关系规矩，并建立健全 里面禁止轨制，采取有用措施，驻扎违法违游记为的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关系的往复行为；   （7）芜俚职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。 家关联法律法则及行业轨范，老实信用、辛劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；                 第 18 页 共 177 页  （5）断绝、滋扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）芜俚职守、浪费权柄；  （7）违反现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何神色为其他组织或个东谈主进行证券往复；  （10）违反证券往复风物业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 淆乱阛阓治安；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息泄露和告白中特地含有虚假、误导、诈骗因素；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则不容的行为。  为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过                 第 19 页 共 177 页 三分之二以上的空闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩实施。  （1）依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；  （3）不违反现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往复偏执他行为。  五、基金管理东谈主的里面禁止轨制  （1）保证基金管理东谈主运筹帷幄运作征服国度法律法则和行业监管法令，自愿形 成称职运筹帷幄、轨范运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。  （2）驻扎和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管理效益，确保运筹帷幄业务的安妥运行 和受托资产的安全好意思满，结果握续、踏实、健康发展。  （3）确保基金管理东谈主和基金财务偏执他信息的真正、准确、实时、好意思满。  （1）健全性原则。里面禁止机制覆盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止 法子，羡慕里面禁止的有用实施。  （3）空闲性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对空闲，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制 衡。                 第 20 页 共 177 页  （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的运筹帷幄管理方法贬抑运作成本， 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止结果。  基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面禁止轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于实施的里面禁止轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的运筹帷幄管理纲领性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政法则、规章及监管部门的关系要求， 细化和伸开公司法令规矩的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项运筹帷幄管理行为或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理规矩等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经过或管理经过作出的操作性和法子性 规矩，包括管理笃定、实施笃定、功课指导书、操作规程、经过指引、行为规 范和救急预案等。  （1）禁止环境。禁止环境组成基金管理东谈主里面禁止的基础，禁止环境包括 运筹帷幄理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。  （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。  （3）禁止行为。基金管理东谈主树立顺序递进、权责统一、严实有用的多谈内 部禁止防地，制定并实施包括授权禁止、资产分离、岗亭分离、业务经过和操 作规程、业务记录、绩效调查等在内的千般化的具体禁止措施。  （4）信息换取。基金管理东谈主羡慕里面禁止信息换取渠谈的通达，建立了了 的请教系统。  （5）里面监控。基金管理东谈主建立有用的里面监控轨制，树立防守长和空闲 的监察稽核部门，对里面禁止轨制的实施情况进行握续的监督与反馈，保证内 部禁止轨制的有用落实，并评价里面禁止的有用性，根据阛阓环境、新的金融 用具、新的本领应用和新的法律法则等情况应时改进。  本公司确知建立里面禁止系统、撑握其有用性以及有用实施里面禁止轨制               第 21 页 共 177 页 是本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命。本公司声明以上对于 里面禁止的泄露真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不休完善内 部禁止轨制。              第 22 页 共 177 页                   第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：握续运筹帷幄   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证 券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限度 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，结果营业收入 2108.31 亿 元，同比贬抑 5.19%，结果包摄于母公司激动的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永久坚握“竭诚服务，相伴成长”的运筹帷幄理念， 致力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门树立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设笼统管理处、基金证券业 务处、信托保障业务处、理会私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监 督管理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金 从业经验。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管                     第 23 页 共 177 页 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。限度 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共 托管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值所有 24269.91 亿元，基金 份额所有 23391.76 亿份。   四、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止主见   严格征服国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理规 定，称职运筹帷幄、轨范运作、严格监察，确保业务的安妥运行，保证基金资产的 安全好意思满，确保关联信息的真正、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的 正当权益。   （二）里面禁止组织结构   兴业银行基金托管业务里面禁止组织架构由总行里面禁止委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面禁止组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险管理 和里面禁止实施管理。   （三）里面禁止原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险规模； 相互制衡； 好意思满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面禁止存在的问题应当大略得到 实时反馈和纠正；                     第 24 页 共 177 页 结果存效禁止。  （四）里面禁止轨制及措施 严格的东谈主员行为轨范等一系列规章轨制。 并实施风险禁止措施。 监控。 制理念，并订立承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法子  基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏执他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的规划、收益分配、申购赎回以偏执他关联基金投资和 运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和关联法律法则规矩的行为，应实时以书面神色通知基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到通知后应实时查对并以书面神色对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中 国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为，立即请教中国证监会， 同期，通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关联规矩， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实施，立即通知基金管理东谈主，并实时向中 国证监会请教。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法子仍是奏效的投资指示违反法律、                 第 25 页 共 177 页 行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并实时向中国证监会请教。              第 26 页 共 177 页                      第五部分    关系服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上往复系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    筹商电话：021-20892066    传真：021-20892080    筹商东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上往复系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体往复笃定请参阅本公司网站公告。    网上往复网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微理会（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：胡升荣    客服电话：86-25-86775067    公司网址：www.njcb.com.cn    （2）东莞农村生意银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：广东省东莞市东城街谈鸿福东路 2 号    法定代表东谈主：王耀球    客服电话：86-769-21383048                         第 27 页 共 177 页   公司网址：www.drcbank.com   （3）泉州银行股份有限公司   注册地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   办公地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   法定代表东谈主:林阳发   客服电话：86-595-22572611   公司网址：www.qzccbank.com   （4）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：86-755-82080387   公司网址：www.bank.pingan.com   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：86-591-87824863   公司网址：www.cib.com.cn   （6）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话:86-574-87050028   公司网址:www.nbcb.com.cn   （7）上海农村生意银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东谈主：徐力                      第 28 页 共 177 页 客服电话：86-21-61899333 公司网址：www.srcb.com （8）广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：丘斌 客服电话：4008396699 公司网址：www.gzcb.com.cn （9）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 客服电话：86-512-63969966 公司网址：www.szrcb.com （10）日照银行股份有限公司 注册地址：日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表东谈主：杨宝峰 客服电话：86-633-8081027 公司网址：www.bankofrizhao.com.cn （11）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （12）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层 法定代表东谈主：李科                      第 29 页 共 177 页    客服电话：86-10-59053566    公司网址：www.ygibao.com    （13）上海证券有限使命公司    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼,8 楼,16 楼    法定代表东谈主:何伟    客服电话:86-21-53686888    公司网址：www.shzq.com    （14）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：86-10-65608107    公司网址：www.csc108.com    （15）广发证券股份有限公司    注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址:广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主:林传辉    客服电话：86-20-87550265    公司网址：www.gf.com.cn    （16）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：86-21-22169914    公司网址：www.ebscn.com    （17）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大                          第 30 页 共 177 页 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：0991-2307533     公司网址：www.swhysc.com     （18）中泰证券有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：86-531-68889038     公司网址：www.zts.com.cn     （19）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （20）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     法定代表东谈主：张伟     客服电话：86-25-83387793     公司网址：www.htsc.com.cn     （21）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易考研区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     客服电话：86-21-38676798     公司网址：www.gtjas.com     （22）中信证券股份有限公司                          第 31 页 共 177 页    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：86-755-23835383    公司网址：www.citics.com    （23）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    客服电话：86-10-80926716    公司网址：www.chinastock.com.cn    （24）海通证券股份有限公司    注册地址:上海市广东路 689 号    办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主:周杰    客服电话：86-21-23180000    公司网址：www.htsec.com    （25）申万宏源证券股份有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周全    客服电话：86-21-33389888    公司网址：www.swhysc.com    （26）东方证券股份有限公司    公司称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层    法东谈主：金文忠                          第 32 页 共 177 页    客服电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （27）兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：86-591-38507869    公司网址:www.xyzq.com.cn    （28）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：86-10-85556017    公司网址：www.crsec.com.cn    （29）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦(18-25 层)    法定代表东谈主：郑宇    客服电话：0755-23375555    公司网址：www.wkzq.cn    （30）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：黄炎勋    客服电话：0755-82825310    公司网址：www.essence.com.cn    （31）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层                         第 33 页 共 177 页    法定代表东谈主：李抱    客服电话：0574-87082011    公司网址：www.yongxingsec.com    （32）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层    法定代表东谈主：杨新章    客服电话：021-68595755    公司网址：www.huaruisales.com    （33）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：中国(上海)开脱贸易考研区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东谈主：燕文波    客服电话：86-21-20655588    公司网址：www.huajinsc.cn    （34）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 笼统楼    办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼    法定代表东谈主：祝艳辉    客服电话：86-10-83270996    公司网址：www.cnht.com.cn    （35）南京证券股份有限公司    公司称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东谈主：李剑锋    客服电话：95386    网址：www.nizq.com.cn                         第 34 页 共 177 页    （36）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：86-451-82269280*510    公司网址：www.jhscco.com    （37）弘业期货股份有限公司    注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢    办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢    法定代表东谈主：周剑秋    客服电话：86-25-52278884    公司网址：www.ftol.com.cn    （38）国金证券股份有限公司    公司称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号    法东谈主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （39）申港证券股份有限公司    公司称号：申港证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易实验区世纪正途 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    办公地址：中国（上海）开脱贸易实验区世纪正途 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    法东谈主：邵亚良    客服电话：021-80229999    网址：www.shgsec.com    （40）开源证券股份有限公司    公司称号：开源证券股份有限公司                         第 35 页 共 177 页     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主：李刚     客服电话：95325     网址：www.kysec.cn     （41）北京中植基金销售公司     注册地址：北京市北京经济本领开导区宏达北路 10 号五层 5122 室     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层     法定代表东谈主：武建华     客服电话：400-8180-888     公司网址：www.zzfund.com     （42）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     法定代表东谈主:李楠     客服电话：010-61840600     公司网址：danjuanapp.com     （43）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址: 深圳市前海深港勾搭区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     办公地址: 广东省深圳市南山区河沙西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主: 顾敏     客服电话：86-755-89462525     公司网址：www.webankservice.com     （44）上海好买基金销售有限公司     注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址:中国(上海)开脱贸易考研区张杨路 500 号 10 楼     法定代表东谈主:陶怡     客服电话：021-20435200                         第 36 页 共 177 页 公司网址：www.ehowbuy.com （45）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （46）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主:吴强 客服电话：88911818 公司网址:www.ijijin.cn （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （48）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （49）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：021-20691869                      第 37 页 共 177 页 公司网址：www.erichfund.com.cn （50）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （51）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：0411-39027802 公司网址：www.yibaijin.com （52）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （53）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 法定代表东谈主：马金 客服电话：021-60608999 公司网址：www.ajwm.com.cn （54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东谈主:王珺 客服电话：0571-26888888                      第 38 页 共 177 页    公司网址:www.antfin.com    （55）上海天天基金销售有限公司    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东谈主:其实    客服电话：021-54509977    公司网址：www.1234567.com.cn    （56）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503    法定代表东谈主：王翔    客服电话：021-65370077    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （57）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （58）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （59）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩                          第 39 页 共 177 页    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （60）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （61）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易考研区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)开脱贸易考研区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn    （62）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-56878016    公司网址：www.huilinbd.com    （63）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com                        第 40 页 共 177 页  （64）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易考研区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：021-20700800  公司网址：www.520fund.com.cn  （65）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889206  公司网址：www.pytz.cn  （66）厦门市鑫欢跃控股有限公司  注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场 15 楼  法定代表东谈主：林劲  客服电话：0592-3122733  公司网址：www.xds.com.cn  （67）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港勾搭区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦  法定代表东谈主：谭广锋  客服电话：86013388  公司网址：www.tenganxinxi.com  （68）济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010                      第 41 页 共 177 页    公司网址：http://www.jianfortune.com    （69）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易考研区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易考研区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （70）北京新浪仓石基金销售有限公司    公司称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （71）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东谈主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （72）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼                         第 42 页 共 177 页  法东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：www.gwcaifu.com  （73）南京苏宁基金销售有限公司  注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  法定代表东谈主：钱燕飞  客服电话：025-66996699  公司网址：www.snjijin.com  基金管理东谈主可根据情况变更或调节本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。  二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东谈主：龙艺  筹商电话：021-20892000  传真：021-20892111  筹商东谈主：包颖  三、出具法律见地书的讼师事务所  称号： 上海源泰讼师事务所  注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东谈主：廖海  筹商电话：021-51150298  传真：021-51150398  筹商东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、姜亚萍                       第 43 页 共 177 页 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号： 安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蔺育化 承办注册管帐师：蔺育化、张一帆                   第 44 页 共 177 页              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据握有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规划和公告基金份额净值，规划公式为规划 日千般别基金资产净值除以规划日该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   二、在不违反法律法则、基金合同且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，在履行允洽法子后，基金管理东谈主可根据现实情况对基金份额分类 办法及法令进行调节、或者住手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金 份额类别等，而无需召开基金份额握有东谈主大会。关联基金份额类别的具体法令 等关系事项届时将另行公告并报中国证监会备案。                第 45 页 共 177 页                第七部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》、基金合同偏执他关联规矩召募，并于 2022 年 12 月 1 日经 中国证监会证监许可[2022]3063 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：混杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽放式   本基金每个绽放日绽放申购，但对每份基金份额树立 6 个月锁定握有期。 锁定握有期到期后干预绽放握有期，每份基金份额自绽放握有期首日起才能办 理赎回及转念转出业务。   对于本基金的千般基金份额，每份基金份额的锁定握有期指基金合同奏效 日（对认购份额而言）、基金份额申购说明日（对申购份额而言）或基金份额 转念转入说明日（对转念转入份额而言）起（即锁定握有期肇端日），至基金 合同奏效日、基金份额申购说明日或基金份额转念转入说明日次 6 个月的月度 对日的前一日（即锁定握有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定握有期内 不办理赎回及转念转出业务。若该月度对日为非服务日或不存在对应日历的， 则顺延至下一个服务日。   锁定握有期届满后的下一个服务日起干预绽放握有期，期间不错办理赎回 及转念转出业务。   存续期间：不如期   二、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金                  第 46 页 共 177 页 份额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。  允洽法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。  三、基金份额面值  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  四、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  五、认购安排  本基金的认购时期由基金管理东谈主根据关联法律法则和《基金合同》确定， 在基金份额发售公告中列明。  投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的关系业务办理法令。  本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。  本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：  （1）特定投资者：指通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的照章树立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹划筹集的资金偏执投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹划以及都集筹划）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规矩向中国证监会备案。                 第 47 页 共 177 页  本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购 费率按其认购金额递减，具体如下：        认购金额（M）                        认购费率        M＜100 万元                        0.06%        M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：        认购金额（M）                        认购费率        M＜100 万元                         0.6%        M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  本基金 A 类基金份额的认购用度按照关系法律法则的规矩，在投资东谈主认购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登 记等基金召募期间发生的各项用度。  （1）认购本基金 A 类基金份额的规划公式为：  认购用度适用比率费率时：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额入手面值  认购用度为固定金额时：  认购用度＝固定金额  净认购金额=认购金额－认购用度                   第 48 页 共 177 页    认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额入手面值    认购份额的规划保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.06%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额为：    认购金额=10,000 元    净认购净金额＝10,000/（1＋0.06%）＝9,994.00 元    认购用度＝10,000-9,994.00＝6 元    认购份额＝（9,994.00＋5.50）/1.00＝9,999.50 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9,999.50 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 0.6%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购净金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36 元    认购用度＝10,000-9,940.36＝59.64 元    认购份额＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9,945.86 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的规划公式为：    认购份额=（认购金额+认购资金产生的利息）/基金份额入手面值    认购份额的规划保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。                         第 49 页 共 177 页   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得 灭亡。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独规划。   （3）投资东谈主在 T 日规矩时期内提交的认购肯求，时时应在 T+2 日到原认购 网点查询认购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东谈主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 往复平台初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含认购费，下同），追加认 购单笔最低名额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度认购的单笔最低 名额为东谈主民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元。   （2）基金管理东谈主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，调节上述对 认购的金额限制，基金管理东谈主必须在调节奏效前依照《信息泄露办法》的关联 规矩在规矩媒介公告。   （3）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额 的 50%，基金管理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。 基金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相掩盖前述 50%比 例要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。   六、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 扫数，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   七、基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行为结果前，任何东谈主不得动用。                  第 50 页 共 177 页   八、本基金自 2023 年 2 月 20 日起向社会公开召募，于 2023 年 3 月 10 日 结果本基金的召募服务。经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的净认购金 额为 1,058,735,742.24 元东谈主民币，认购款项在基金验资说明之日之前产生的 银行利息共计 319,063.21 元东谈主民币。上述资金已于 2023 年 3 月 14 日全额划 入本基金在基金托管东谈主兴业银行股份有限公司开立的基金托管专户。                    第 51 页 共 177 页               第八部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资请教之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 同期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，通达 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期请教中赐与泄露； 通达 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证 监会请教并提议惩办决策，惩办决策包括握续运作、转念运作方式、与其他基 金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。                 第 52 页 共 177 页   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、根据关联规矩，本基金称心基金合同奏效条件，基金合同于 2023 年 3 月 14 日慎重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主慎重入手管理本基 金。                第 53 页 共 177 页          第九部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回风物  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在招募讲明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的绽放日实时期  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基 金份额锁定握有期届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。绽放日的具体 办理时期为上海证券往复所、深圳证券往复所及关系金融期货往复所的闲居交 易日的往复时期（若本基金参与港股通往复且该往复日为非港股通往复日，则 本基金有权不绽放申购、赎回，并按规矩进行公告），但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复 时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行 相应的调节，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。  基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购入手公告中规矩。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日次 6 个月的月度对日（如该日为非服务日 或不存在对应日历的，则顺延到下一服务日）起入手办理赎回，具体业务办理 时期在赎回入手公告中规矩。  在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时期。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、                 第 54 页 共 177 页 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一绽放 日基金份额申购、赎回或转念的价钱。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规划； 顺序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。  基金管理东谈主可在法律法则允许，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新法令入手实施前依照 《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。  四、申购与赎回的法子  投资东谈主必须根据销售机构规矩的法子，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回肯求时须握有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 无效。  投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，投资东谈主 托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。  基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活 效。  投资东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在 T＋7 日(包括该                 第 55 页 共 177 页 日)内将赎回款项从基金托管账户划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   遇往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通往复系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能禁止的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管理东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关系法律法则以及中国证监会另有规矩， 则依规矩实施。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的范围内，在对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的说明时期进行调节，并 必须在调节实施日前按照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东谈主民币 10 元。投资东谈主通过直销中心柜台初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 申购金额上限，具体规矩请参见关系公告。 范围或比例上限请参见关系公告。                  第 56 页 共 177 页 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围 赐与禁止。具体规矩请参见关系公告。 笔赎回不得少于 0.01 份。某笔赎回导致基金份额握有东谈主在某一销售机构单个交 易账户的份额余额少于 0.01 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额握有东谈主全部 赎回其在该销售机构单个往复账户握有的基金份额。 份额的数目限制，或新增范围禁止措施。基金管理东谈主必须在调节前依照《信息 泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的照章树立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹划筹集的资金偏执投资运营收益形 成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投 资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹划以及都集筹划）。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲明书更 新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规矩向中国证监会备案。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：       申购金额（M）                    申购费率                 第 57 页 共 177 页         M＜100 万元                        0.06%         M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。  非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：         申购金额（M）                        申购费率         M＜100 万元                         0.6%         M≥500 万元                    按笔收取，1000 元/笔  申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。因 红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。  本基金不收取赎回费，但对于每份基金份额，设定 6 个月的锁定握有期， 锁定握有期间基金份额握有东谈主弗成提议赎回肯求。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范罢职关系法律法则以 及监管部门、自律法令的规矩。 份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错允洽调低基金销售费率。                    第 58 页 共 177 页    七、申购份额与赎回金额的规划 公布基金份额净值。本基金千般基金份额净值的规划，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般 基金份额净值在本日收市后规划，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经 履行允洽法子后，不错允洽延长规划或公告。    某类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）申购本基金 A 类基金份额的规划公式为：    申购用度适用比率费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.06%）=39,976.01 元    申购用度=40,000-39,976.01=23.99 元    申购份额=39,976.01/1.0400=38,438.47 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,438.47 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 0.6%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申                        第 59 页 共 177 页 购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.6%）=39,761.43 元    申购用度=40,000-39,761.43=238.57 元    申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,232.14 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的规划公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金不收取赎回费，但对于每份基金份额，设定 6 个月的锁定握有期， 锁定握有期间基金份额握有东谈主弗成提议赎回肯求。某类基金份额的赎回金额为 按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值，赎回金额单元为元。 上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    本基金赎回金额的规划公式为：    赎回金额=赎回份额×赎回当日千般基金份额净值    例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额握有期限 6 个月，对应赎 回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    即投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额握有期限 6 个月，假设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.1200 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为                         第 60 页 共 177 页   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 法规划当日基金资产净值。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相掩盖 50%汇聚度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 商说明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受基金申购肯求的措施。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项：                 第 61 页 共 177 页 法规划当日基金资产净值。 商说明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量 的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将 当日可能未获受理部分赐与灭亡。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应及 时归附赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额 总额后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按闲居赎回法子实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回                 第 62 页 共 177 页 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回 的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被灭亡。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当本基金发生大批赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回肯求进步前一个 服务日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回肯求有费劲 或以为因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施缓期办理赎回肯求，对于该基金份额握 有东谈主当日进步上一服务日基金总份额 20%以上的那部分赎回肯求，将进行缓期 办理；对于该基金份额握有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回 肯求一并办理。对于未能赎回部分，如该握有东谈主在提交赎回肯求时遴荐取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被灭亡；遴荐缓期赎回的，将自动转 入下一个绽放日不时赎回，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：通达 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书规矩的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额握有东谈主，讲明关联处 理方法，同期依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                第 63 页 共 177 页 放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或 赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。  十二、基金转念  基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 关系法令由基金管理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与关系机构。  十三、基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、允洽法律法则的其它非往复过户或 者按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。  袭取是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系资料，对于允洽条件的非往复过户肯求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法子收费。  十四、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的法子收取转托管费。  十五、如期定额投资筹划  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹划，具体法令由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募讲明书中所规矩的定                第 64 页 共 177 页 期定额投资筹划最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律法则另有规矩的除外。  如关系法律法则允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法令。  十七、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的往复风物或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关系公告。  十九、在不违反关系法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排 进行补充和调节并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               第 65 页 共 177 页              第十部分    基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于固定收益资产，并在严格禁止风险和保握资产流动性的 基础上，通过纯确切资产配置，在股票、固定收益证券和现款等大类资产中充 分挖掘潜在投资契机，并积极运用金融养殖用具平滑组合波动，力求结果基金 资产的历久安妥升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会批准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、 证券公司短期公司债、可转念债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款 （包括协议进款、如期进款偏执他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中 国证监会关系规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 可交换债券等资产的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%， 其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；投资于同行存单的 比例不进步基金资产的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履                第 66 页 共 177 页 行允洽法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金采取从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究 方式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业增多值、出进口贸易 数据等）、宏不雅政策导向、阛阓趋势和资金流向等多方面因素，评估股票、债 券及货币阛阓用具等大类资产的估值水拒接投资价值，并运用上述大类资产之 间的相互关联性制定本基金的大类资产配置比例，并应时进行调节。   （二）债券投资组合策略和资产支握证券投资策略   在债券组合的构建和调节上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走 势、收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素笼统分析，动态调节债券组合， 发奋得回安妥的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特色等各方面因素的分析 确定组合的合座久期，在罢职组合久期与运作周期的期限允洽匹配的前提下， 有用地禁止合座资产风险。当预测利率上升时，允洽裁减投资组合的主见久期， 预测利率水平贬抑时，允洽延长投资组合的主见久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予所在性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给分散 以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过采取汇聚策略、两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短 期债券间进行动态调节，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增握相对低估、价钱将上升 的类属，减握相对高估、价钱将下降的类属，从而获取较高的总请教。                第 67 页 共 177 页   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济政策的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，笼统研讨组合流动性决定 投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业秉性、盈 利才智、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格禁止 组合合座的背信风险水平。   本基金将根据阛阓现实情况以组合现存债券为基础，积极运用千般套利方 法对固定收益资产投资组合进行管理与调节，捕捉往复契机，以获取逾额收益。   （1）回购套利   本基金将应时运用买断式回购、质押式回购等回购往复套利策略以增强静 态组合的收益率，比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行 相对低风险套利操作等，从而得回更高收益。   （2）跨阛阓套利   跨阛阓套利是指利用合并只债券类投资用具在不同阛阓（主如若银行间市 场与往复所阛阓）的往复价钱差进行套利，从而提高固定收益资产组合的投资 收益。   本基金将投资信用类债券和资产支握证券，以提高组合收益才智。信用债 券和资产支握证券相对央票、国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投 资收益的泉源，本基金将在里面信用评级的基础上和里面信用风险禁止的框架 下，积极投资信用债券和资产支握证券，获取信用利差带来的高投资收益。   本基金主动投资的信用债和资产支握证券的信用评级须在 AA+（含 AA+）以 上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债和资产支握证券占信用债和资产支握 证券投资比例为 50%-100%，投资于信用评级为 AA+的信用债和资产支握证券占 信用债和资产支握证券投资比例为 0-50%。除短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级参照基金管理东谈主采用的评级机构出具的主体信用评级外， 本基金对信用债和资产支握证券评级的认定参照基金管理东谈主采用的评级机构出 具的债项评级（如评级机构未出具债项评级的，则参考主体信用评级）。本基                 第 68 页 共 177 页 金握有信用债或资产支握证券期间，如果其信用评级下降不再允洽前述法子， 应在评级请教发布之日起 3 个月内调节至允洽约定。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势； 二是债券自身的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用 债券阛阓流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线整 体及分行业走势，确定各期限、千般属信用债券的投资比例。依靠里面评级系 统分析各信用债券的相对信用水平、背信风险及表面信用利差，遴荐信用利差 被高估、将来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减握信用利差被低估、 将来信用利差可能上升的信用债券。   可转念债券（含分离往复可转债）和可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的秉性，具有造反下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转念 债券和可交换债券的遴荐结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件 深刻研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全角落 和细腻流动性的可转念债券和可交换债券，获取安妥的投资请教。   本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严 格的投资决策经过和风险禁止轨制，以驻扎信用风险、流动性风险等千般风险。   投资证券公司短期公司债券的要津在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的遴荐和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将矜重祥和债券刊行 东谈主的财务情状，包括刊行主体的偿债才智、盈利才智、现款流获取才智以及发 行主体的历久本钱结构等。定性分析则要点祥和所刊行债券的具体条件以及发 行主体情况。   （三）股票投资策略   本基金股票投资主要通过定性和定量的分析对行业进行配置，并应时地对 行业进行优化配置和动态调节。   在定性分析方面，本基金将系统地追踪国度财政和货币政策、产业和区域 政策以及发展运筹帷幄等对本钱阛阓走向具有指导性作用的政策，由此确定结构性                第 69 页 共 177 页 的阛阓投资契机。根据千般政策的高超追踪，深刻分析各行业与关系政策的相 关受益进度和受益时期。通过对受益进度的分析从而判断在政策推动下行业发 展空间和盈利水平是否将显贵提高。同期根据受益时期的分析来判断行业受益 于关系政策的时期是否握续。   在定量分析方面，本基金主要采取流动性分析、行业估值分析、行业生命 周期识别分析等方法评估行业的投资远景，具体方针如下：   （1）流动性方针：包括行业平均进款盘活率、行业平均应收账款盘活率等；   （2）行业估值方针：包括行业 PE、PB、PEG 等；   （3）行业生命周期识别方针：包括行业销售增长率、行业产值占 GDP 的比 重以及行业利润率等。   在行业配置的基础上，本基金在沪港深三地上市的公司中精选成长性明确、 阛阓估值水平合理的优质上市公司，构建股票投资组合。通过分析反馈企业盈 利才智和成长质地的定量方针，判断上市公司的投资价值。采取的具体财务指 标主要包括净资产收益率 ROE、主营业务收入增长率和净利润增长率，要点关 注主营业务收入增长率、净利润增长率或净资产收益率 ROE 高于行业或阛阓平 均水平的上市公司。   在采用的股票备选池范围内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股 票组合。本基金通过价值评估分析体系，遴荐价值被低估的上市公司，形成优 化的股票池。价值评估分析主要通过合理使用估值方针，遴荐其中价值被低估 的公司。具体方法包括市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子 等方法，及基金管理东谈主根据不同行业特征和阛阓情况纯真运用，为从估值层面 发掘价值。   本基金可通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，将 笼统比拟并优先遴荐将基本面健康、握续创造利润才智强、功绩增长后劲大、 具有阛阓竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）金融养殖品投资策略                 第 70 页 共 177 页   为更好地结果投资主见，本基金在留意风险管理的前提下，以套期保值为 目的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、往复成本低和 杠杆操作等特色，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股 指期货的投资往复，以管理阛阓风险和转念股票仓位为主要目的。   为有用禁止债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济步地和证券 趋势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，以套期保值为目的，适 度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资过程中，本基金 将领先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行追踪监控， 在追求基金资产安全的基础上，发奋结果基金资产的中历久踏实升值。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市往复的股票投资策略实施。 具体将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估 值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 70%，投资于股票、存 托凭证、可转念债券（不含分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券等资产 的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%，其中投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （3）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）不进步基金资产净值的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）的 10%；                   第 71 页 共 177 页    （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的    （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券范围的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握 证券，不得进步其千般资产支握证券所有范围的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步 基金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%； 本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差规划）应                   第 72 页 共 177 页 当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约 价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （18）在本基金投资期货时的任何往复日日终，本基金握有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与 境内上市往复的股票合并规划，法律法则或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，除上述第 （3）、（13）、（14）契约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按调节后的规矩实施，但 须提前公告。   为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；                第 73 页 共 177 页   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的空闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩实施。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率*70%+沪深 300 指数收益率 *20%+恒生指数收益率*5%+一年期如期进款利率(税后)*5%。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的笼统反馈银行间债券阛阓和沪深 往复所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只 债券类指数。样本由银行间阛阓和沪深往复所阛阓的国债、金融债券及企业债 券组成，中证指数有限公司逐日规划并发布中证全债的收盘指数及相应的债券 属性方针，为债券投资者提供投资分析用具和功绩评价基准。该指数的一个重 要特色在于对格外价钱和无价情况下使用了模子价，能更为真正地反馈债券的 现实价值和收益率特征。因此，中证全债指数是揣测本基金债券投资功绩的理 想基准。   沪深 300 指数是中证指数有限公司依据海外指数编制法子并结合中国阛阓 的现实情况编制的沪深两市统一指数，科学地反馈了我国证券阛阓的合座功绩 发扬，具有一定的泰斗性和阛阓代表性，业内也广泛采取。因此，沪深 300 指                  第 74 页 共 177 页 数是揣测本基金股票投资功绩的假想基准。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的多少上市 股票为成份股样本，以其流通市值为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。  如果指数编制单元改变指数称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更 泰斗的、更能为阛阓广泛接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加适 合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额 握有东谈主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基金 管理东谈主不错按关系监管部门要求履行关系手续后，依据羡慕基金份额握有东谈主合 法权益的原则，考中相似的或可替代的指数手脚功绩比拟基准的参照指数，而 无需召开基金份额握有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为混杂型基金，其预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。  本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及往复法令等各别带来的私有风险。  七、基金管理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐                第 75 页 共 177 页 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制” 章节的规矩。     九、基金投资组合请教     基金管理东谈主的董事会及董事保证本请教所载资料不存在虚假纪录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本请教中的财务方针、净值发扬 和投资组合请教等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性阐发或者要紧 遗漏。     本投资请教中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本请教中财务资料未经 审计。 序                                          占基金总资产的比              名堂           金额（元） 号                                            例（%）       其中：股票                98,175,115.78        15.47       其中：债券               461,038,643.71        72.65       资产支握证券                           -            -                   第 76 页 共 177 页       其中：买断式回购的买入返                                          -               -       售金融资产      注：本基金本请教期末通过港股通往复机制投资的港股公允价值为      （1）请教期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净 代码          行业类别           公允价值（元）                                                  值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -            -  B    采矿业                                    -            -  C    制造业                        66,264,679.08       12.63  D    电力、热力、燃气及水生       产和供应业                                  -            -  E    建筑业                                    -            -  F    批发和零卖业                                 -            -  G    交通运输、仓储和邮政业                            -            -  H    住宿和餐饮业                                 -            -                     第 77 页 共 177 页 I    信息传输、软件和信息技      术服务业                          5,399,020.00          1.03 J    金融业                           7,714,580.00          1.47 K    房地产业                                     -             - L    租出和商务服务业                                 -             - M    科学研究和本领服务业                    2,866,650.00          0.55 N    水利、环境和人人设施管      理业                                       -             - O    住户服务、修理和其他服      务业                                       -             - P    教授                                       -             - Q    卫生和社会服务                                  -             - R    文化、体育和文娱业                                -             - S    笼统                                       -             -      所有                        82,244,929.08            15.67     （2）请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别        公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例                                                   （%） 原材料                                  -                     - 非周期性消耗品                3,106,493.02                     0.59 周期性消耗品                               -                     -                   第 78 页 共 177 页 能源                                      -                   - 金融                                      -                   - 医疗                          8,377,065.93                 1.60 工业                                      -                   - 信息科技                                    -                   - 电信赖务                        4,446,627.75                 0.85 公用职业                                    -                   - 房地产                                     -                   - 所有                         15,930,186.70                 3.04      注：以上分类采取全球行业分类法子（GICS）。      （1）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代              数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号         码              （股）         （元）            例（%）                        第 79 页 共 177 页 序号          债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代              数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号         码             （张）         （元）            例（%）                       第 80 页 共 177 页                    MTN002 证券投资明细      注：本基金本请教期末未握有资产支握证券。 资明细      注：本基金本请教期末未握有贵金属。 明细      注：本基金本请教期末未握有权证。      （1）请教期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细      注：本基金本请教期末未握有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本请教期内未握有股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本请教期内未投资国债期货。      （2）请教期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      注：本基金本请教期末未握有国债期货。                              第 81 页 共 177 页   （3）本期国债期货投资评价   本基金本请教期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜访，或在请教编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形   本请教期内基金投资的前十名证券中的刊行主体包括浙商银行股份有限公 司。国度金融监督管理总局浙江监管局于 2024 年 2 月 2 日对浙商银行股份有限 公司作出了处罚决定。但本基金投资关系证券的投资决策法子允洽关系法律、 法则的规矩。   本请教期内基金投资的前十名证券的其余刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在请教编制日前一年受到公开评述、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本请教期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规矩的备选股票库 的情况。   （3）其他资产组成  序号        称号                    金额（元）   （4）请教期末握有的处于转股期的可转念债券明细   注：本基金本请教期末未握有处于转股期的可转念债券。   （5）请教期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明                 第 82 页 共 177 页 注：本基金本请教期末前十名股票中不存在流通受限情况。            第 83 页 共 177 页                          第十一部分           基金的功绩   基金管理东谈主承诺以老实信用、辛劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金招募讲明书。    历史时期段本基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟                        （截止时期 2024 年 3 月 31 日）                       鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂 A                                                功绩比拟                       净值增长       功绩比拟          净值增长                                  基准收益 阶段                    率法子差       基准收益                   ①－③          ②－④          率①                                    率法子差                         ②         率③                                                 ④ 日(基 金合同                   -                        -                     -            -  奏效                   0.18%                    0.21%  日)- 往常三个   月                       鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂 C                                                功绩比拟                       净值增长       功绩比拟          净值增长                                  基准收益 阶段                    率法子差       基准收益                   ①－③          ②－④          率①                                    率法子差                         ②         率③                                                 ④                                第 84 页 共 177 页 日(基 金合同                   -                        -                     -            -  奏效                   0.18%                    0.21%  日)- 往常三个   月                                第 85 页 共 177 页              第十二部分     基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款 项偏执他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产 账户相空闲。  四、基金财产的撑握和刑事使命  本基金财产空闲于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                第 86 页 共 177 页              第十三部分   基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往复风物的往复日以及国度法律 法则规矩需要对外泄露基金净值的非往复日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业 管帐准则》、监管部门关联规矩。  （一）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证 标明估值日或最近往复日的报价弗成真正反馈公允价值的，应报答价进行调节， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该 限制手脚特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事                第 87 页 共 177 页 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近往复日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近往复日的 报价弗成真正反馈公允价值的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除 外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行 估值；   （3）往复所上市往复的可转念债券以估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近往复日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以说明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值技               第 88 页 共 177 页 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实施。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开导行未上市的股票、债券，采取估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值本领确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结              第 89 页 共 177 页 算价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结 算价估值。 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法子及关系法律法则的规矩或者未能充分羡慕基金份额握有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金管理东谈主于每个服务日规划基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，                 第 90 页 共 177 页 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值不实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 邪恶的使命东谈主应当对由于该估值不实际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承 担；由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的， 由估值不实使命方对平直损失承担补偿使命；若估值不实使命方仍是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值不实使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值 不实已得到更正。   （2）估值不实的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值不实的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实使命方仍应酬估值不实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主仍是将                第 91 页 共 177 页 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是 得回的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值不实使命方。   （4）估值不实调节采取尽量归附至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；                第 92 页 共 177 页  八、基金净值的说明  基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复结果后规划当日的基金资产净值 和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息泄露办法》等关系规矩以及 《基金合同》约定对基金净值赐与公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的 基金净值信息。  十、特殊情形的处理 的裂缝不手脚基金份额净值不实处理。 算公司、第三方估值机构及进款银行等级三方机构发送的数据不实、遗漏，或 国度管帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取 必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未能发现该不实的，由此酿成的基金 资产估值不实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。              第 93 页 共 177 页              第十四部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金份 额，每份基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的运作期到期日，与该 原份额的运作期到期日一致； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；   在不违反法律法则的规矩、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利 益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调节，不                 第 94 页 共 177 页 需召开基金份额握有东谈主大会。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策简直定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务法令》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书 “侧袋机制”章节的规矩或关系公告。                 第 95 页 共 177 页              第十五部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的规划 方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                   第 96 页 共 177 页    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 规划方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费规划方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收 到后按关系合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指 令并参照行业老例从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂                     第 97 页 共 177 页  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩或关系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。              第 98 页 共 177 页              第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面或两边协商一致的方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                  第 99 页 共 177 页           第十七部分    基金的信息泄露  一、本基金的信息泄露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏执他关联规矩。关系法律法 规对于信息泄露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。  二、信息泄露义务东谈主  本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。  本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄露的基金 信息通过允洽中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息泄露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保 证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露 的信息资料。  三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：  四、本基金公开泄露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基              第 100 页 共 177 页 金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开泄露的信息采取阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品资料概 要、基金份额发售公告 基金份额握有东谈主大会召开的法令及具体法子，讲明基金居品的秉性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 泄露及基金份额握有东谈主服务等内容。  基金居品资料概如若基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、披 露与更新基金居品资料概要。  基金合同奏效后，基金招募讲明书、基金居品资料概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书和基金居品资料 概要，并登载在规矩网站上，其中基金居品资料概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金居品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金拆开运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品资 料概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公告登载                 第 101 页 共 177 页 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品资料概要、 基金合同和基金托管协议登载在规矩网站上，其中基金居品资料概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管协议登载在规矩网站上。  （二）《基金合同》奏效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》奏效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规矩网站泄露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。  （五）基金如期请教，包括年度请教、中期请教和季度请教（含资产组合 季度请教）  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，并 将年度请教登载于规矩网站上，并将年度请教领导性公告登载在规矩报刊上。 基金年度请教中的财务管帐请教应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教， 并将中期请教登载在规矩网站上，并将中期请教领导性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季 度请教，并将季度请教登载在规矩网站上，并将季度请教领导性公告登载在规 定报刊上。              第 102 页 共 177 页   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请教、 中期请教或者年度请教。   基金管理东谈主应当在基金年度请教和中期请教中泄露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   如请教期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期请教“影响投资者 决策的其他垂死信息”项下泄露该投资者的类别、请教期末握有份额及占比、 请教期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   （六）临时请教   本基金发生要紧事件，关联信息泄露义务东谈主应当依照《信息泄露办法》的 关联规矩编制临时请教书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；                第 103 页 共 177 页 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实禁止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 提方式和费率发生变更； 大事项； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （七）剖判公告  在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额握有东谈主权益的，关系信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公 开剖判。  （八）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                 第 104 页 共 177 页   （九）算帐请教   基金合同出现拆开情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐请教。基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在 规矩网站上，并将算帐请教领导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货关系信息   基金管理东谈主应当在季度请教、中期请教、年度请教等如期请教和招募讲明 书（更新）等文献中泄露股指期货、国债期货往复情况，包括投资政策、握仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总 体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主见等。   （十一）基金投资资产支握证券关系信息   基金管理东谈主应在基金年度请教及中期请教中泄露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和请教期内扫数的资产支握证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度请教中泄露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券关系信息   基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个往复日内，在 中国证监会规矩媒介泄露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金季度请教、基金中期请教和基金年度请教等如期报 告和招募讲明书（更新）等文献中泄露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票关系信息   基金管理东谈主应当在基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教等如期报 告和招募讲明书（更新）等文献中泄露港股通标的股票的投资情况，包括请教 期末本基金在香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按关系法律法则及中国 证监会要求泄露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法则或监管机构对 公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资香港股 票阛阓的信息泄露另有规矩的，从其规矩。   （十四）基金投资流通受限证券关系信息                    第 105 页 共 177 页  基金管理东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个往复日内，在中国证监会 规矩媒介泄露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （十五）实施侧袋机制期间的信息泄露  本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩进行信息泄露，详见招募讲明书的 规矩。  （十六）中国证监会规矩的其他信息。  六、信息泄露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息泄露事务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未公开泄露的基金信息。  基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信 息泄露内容与花样准则等法则的规矩。  基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期请教、更新的招募讲明书、基金居品资料概要、基金算帐 请教等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子说明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家泄露信息的报刊。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露 的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、好意思满、实时。  为强化投资者保护，训导信息泄露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监 会规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主训导信息泄露服务的质地。具体要求应当 允洽中国证监会关系规矩。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从               第 106 页 共 177 页 基金财产中列支。  为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计请教、法律见地书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 十年。  七、信息泄露文献的存放与查阅  照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法则规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金 关系信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；              第 107 页 共 177 页               第十八部分     风险揭示  本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 基金投资过程中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期 风险、利率风险、购买力风险、证券刊行公司的运筹帷幄风险、收益率弧线风险、 再投资风险、信用风险等；二是本基金因投资标的的不同而私有的风险；三是 本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险、最短 握有期限内弗成赎回基金份额的风险等。  一、阛阓风险  证券阛阓价钱因受千般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险泉源于基金握有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风 险主要泉源于：  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对质券阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  金融阛阓利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。  基金收益的一部分将通过现款神色来分配，而现款可能因为通货彭胀的影 响而使购买力下降，从而使基金的现实投资收益下降。  证券刊行公司公司的运筹帷幄情状受运筹帷幄决策、本领创新、政策变化、居品研 发等因素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，                第 108 页 共 177 页 可能致其证券价钱的下降，或可分配利润的贬抑，从而对基金功绩产生影响。 固然基金不错通过有用的投资策略来减少风险，但弗成彻底掩盖。   不同信用水平的证券阛阓投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   再投资风险反馈了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情状恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 往复敌手方发生往复背信或者基金握仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   二、本基金因投资标的的不同而私有的风险 往复可转债的纯债部分）、可交换债券等资产的比例所有不低于基金资产的 10% 且不进步基金资产的 30%，其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产 的 50%；本基金投资于股票资产，会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身 运筹帷幄情状等因素的影响。同期，境内股票阛阓和港股通标的股票阛阓以及债券 阛阓的变化均会影响到基金净值发扬。本基金管理东谈主将表示专科研究上风，加 强对宏不雅经济数据、各大类资产阛阓和上市公司基本面的深刻研究，握续优化 组合配置，以禁止特定风险。   （1）阛阓风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、产业 景气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素 的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，香港证券阛阓对于负面 的特定事件、私有的政事因素、法律法则、阛阓情状、经济发展趋势的反应较 A 股证券阛阓可能有诸多不同，从而带来阛阓风险的增多。                 第 109 页 共 177 页   （2）往复法令风险   香港阛阓往复法令与 A 股阛阓往复法令有彰着的区别，因此参与香港股票 投资可能濒临以下因往复法令各别而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转往复机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出。 所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行往复的风险；出现沪深往复 所证券往复服务公司认定的往复格外情况时，沪深往复所证券往复服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进 行港股通往复的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出， 但不得买入，往复所另有规矩的除外；因港股通股票权益分配或者转念等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、转念或者上市公司被收购等所取得的非香港 联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在往复时期内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确定往复现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通阛阓逐日额 度不及濒临弗成通过港股通进行买入往复的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律法则与境内存在一定各别，基金投资香港阛阓 可能会就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行为可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规矩可能发生变化，或者 实施具有回顾力的转换，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或                第 110 页 共 177 页 者出售投资当日并未瞻望的荒芜税项。  （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部 分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。  本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货等金融养殖品， 其手脚金融养殖品，具备一些私有的风险点。投资股指期货、国债期货所濒临 的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操 气魄险。  本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资 产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法 律风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托协议自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息泄露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各别可能导 致的其他风险。  三、本基金的其他风险  流动性风险是指基金管理东谈主因证券阛阓往复量不及，导致证券弗成赶快、 低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得富余的                第 111 页 共 177 页 现款应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险 时所采取的关系措施和法子，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金拟投资阛阓主要为证券往复所、期货往复所、世界银行间债券阛阓 等流动性较好的轨范型往复风物，且主要投资于具有细腻流动性的金融用具， 包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会批 准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券、资产支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其标的资产大多为法子化 金融用具，一般情况下都具有细腻的流动性；同期，本基金主动投资于流动性 受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 15%，其比例树立允洽《流动性 风险管理规矩》。因此，本基金拟投资阛阓及资产的流动性风险相对可控。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状 决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。基金管理东谈主在以为支付投资东谈主的赎 回肯求有费劲或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值酿成较大波动时，本基金可依据本招募讲明书“第九部分 基金份额的 申购与赎回”中“十、大批赎回的情形及处理方式”约定，不错采取对赎回申 请比例过高的单个基金份额握有东谈主缓期办理部分赎回肯求或暂停接受赎回肯求 或减速支付赎回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用千般流动性风险管理用具，对赎 回肯求等进行限度调节，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，本基金的流动性风险管理用具包括但不限于：   具体措施请参见本招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、                  第 112 页 共 177 页 大批赎回的情形及处理方式”的关系内容。   具体措施请参见本招募讲明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”以及“十、大批赎回的情形及处理方式” 中“2、大批赎回的处理方式”的第（4）项的关系内容。   具体措施请参见本招募讲明书“第十三部分 基金资产估值”的“七、暂停 估值的情形”的关系内容，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会采取减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范罢职关系法律法则以及监 管部门、自律法令的规矩。   具体措施请参见本招募讲明书“第十九部分 侧袋机制”的关系内容。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和本领等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金合座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置弗成达到预期收益主见等。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄露 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变面前期具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   本基金对每份基金份额设定 6 个月的最短握有期限，对投资者存在流动性 风险。本基金主要运作方式树立为允许投资者每个绽放日申购，但对于每份基 金份额设定 6 个月的最短握有期限，最短握有期限内基金份额握有东谈主弗成就该 基金份额提议赎回肯求。即投资者要研讨在最短握有期限届满前资金弗成赎回 的风险。                 第 113 页 共 177 页  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。  四、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。                第 114 页 共 177 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基 金份额握有东谈主肯求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在 关系公告中规矩。 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎 回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行空闲管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用空闲的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋秀美 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号                 第 115 页 共 177 页 增多大写字母 M 秀美手脚后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 秀美。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额握有东谈主的原 有账户份额为基础，说明相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产彻底算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的 解释讲明，幸免引起投资者曲解。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产手脚一个合座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行空闲核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应允洽《企业管帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 参议、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息泄露                 第 116 页 共 177 页  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金如期请教中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关系信息在如期请教中单独进行泄露，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的入手资产、入手欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）请教期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况及 其他与特定资产情状关系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况泄露请教期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基 金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险领导。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等垂死信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋 账户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等垂死信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后 均将按规矩实时发布临时公告。  （八）特定资产处置算帐  基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东谈主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计                 第 117 页 共 177 页  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用允洽《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见地，具体 如下：  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得允洽 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科见地。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日 发表见地的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具 专项审计见地，内容应包含侧袋账户的入手资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度请教进行审计时，应酬请教期间基金侧袋机制运 行关系的管帐核算和年报泄露，实施允洽法子并发表审计见地。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐请教的关系 要求，聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并泄露专项审计见地。  三、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律法则或监管法令 的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽法子后，在对基金份额握有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和调节，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                 第 118 页 共 177 页      第二十部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的关联规矩 在规矩媒介公告。  二、《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，在履行关系法子后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                第 119 页 共 177 页   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请教；   （5）聘用管帐师事务所对算帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 请教出具法律见地书；   （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经允洽《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的最低期限。                 第 120 页 共 177 页 第 121 页 共 177 页            第二十一部分   基金合同的内容提要  一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》空闲运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转念 肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                第 122 页 共 177 页 基金提供服务的外部机构；  （15）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、转念、如期定额投资和非往复过户等业务法令；  （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互空闲，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取允洽合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩规划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；  （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息披 露及请教义务；  （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予 心事，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外 部专科参谋人要求提供的情况除外；                 第 123 页 共 177 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握 有东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关系资料不低于法律法则或监管机关规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时期发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到关联资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                第 124 页 共 177 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业风物，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互空闲；对所托管的不同的基金分别树立账户，空闲核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互空闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另               第 125 页 共 177 页 有规矩外，在基金信息公开泄露前赐与心事，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄露事项；  （10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见地， 讲明基金管理东谈主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》规矩的行为，还应当讲明基金托管东谈主是 否采取了允洽的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系资料不低于 法律法则或监管机关规矩的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；  （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现 和分配；  （18）濒临斥逐、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 第 126 页 共 177 页  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份 额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金 份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。  除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息资料；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息泄露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）祥和基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的 有限使命；                 第 127 页 共 177 页  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法令  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不 树立日常机构。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别基金份 额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转念基金运作方式；  （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法子或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 益的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基                 第 128 页 共 177 页 金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的基金份额类别树立、调节本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调节关联申购、赎回、转念、基金往复、非往复过户、如期定额投资、 转托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                 第 129 页 共 177 页 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 公告。基金份额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执 筹商方式和筹商东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监                第 130 页 共 177 页 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定，基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额握有东谈主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说允洽法律法则、《基金 合同》和会议通知的规矩，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记 资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证知道， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                第 131 页 共 177 页 一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明允洽法律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 过汇聚、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行；基金份额握有东谈主不错 采取书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定法子确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代                第 132 页 共 177 页 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出 的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会另有规矩或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证解说，不然提 交允洽会议通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头允洽会议通知规矩的表决见地视为有用表决，表决见地污秽不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开               第 133 页 共 177 页 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的关联规矩 在规矩媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                 第 134 页 共 177 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施奏效的基金份额握有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若 关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋 账户内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户                      第 135 页 共 177 页 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系规矩以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则 或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不 进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握 有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金份 额，每份基金份额（原份额）所得回的红利再投资份额的运作期到期日，与该 原份额的运作期到期日一致； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；                 第 136 页 共 177 页  在不违反法律法则的规矩、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东谈主利 益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调节，不 需召开基金份额握有东谈主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策简直定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务法令》实施。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书的规 定或关系公告。  四、与基金财产管理、运用关联用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 和诉讼费；                 第 137 页 共 177 页 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提法子和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的规划 方法如下：    H＝E×0.8%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 规划方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服                     第 138 页 共 177 页 务费规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收 到后按关系合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应 协议规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 指示并参照行业老例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书的规矩或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资所在和投资限制                    第 139 页 共 177 页   （一）投资主见   本基金主要投资于固定收益资产，并在严格禁止风险和保握资产流动性的 基础上，通过纯确切资产配置，在股票、固定收益证券和现款等大类资产中充 分挖掘潜在投资契机，并积极运用金融养殖用具平滑组合波动，力求结果基金 资产的历久安妥升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会批准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、 证券公司短期公司债、可转念债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款 （包括协议进款、如期进款偏执他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中 国证监会关系规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 可交换债券等资产的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%， 其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；投资于同行存单的 比例不进步基金资产的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行允洽法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：                第 140 页 共 177 页    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 70%，投资于股票、存 托凭证、可转念债券（不含分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券等资产 的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%，其中投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；    （2）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （3）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）不进步基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）的 10%；    （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的    （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券范围的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握 证券，不得进步其千般资产支握证券所有范围的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净                   第 141 页 共 177 页 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资范围保握一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步 基金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%； 本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差规划）应 当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约 价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （18）在本基金投资期货时的任何往复日日终，本基金握有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与 境内上市往复的股票合并规划，法律法则或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，除上述第 （3）、（13）、（14）契约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调                第 142 页 共 177 页 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。  基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。  法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按调节后的规矩实施，但 须提前公告。  为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的空闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩实施。  六、基金资产估值  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。              第 143 页 共 177 页  （二）估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近往复日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近往复日的 报价弗成真正反馈公允价值的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除 外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行 估值；  （3）往复所上市往复的可转念债券以估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复 日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，按最近往复日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱；  （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以说明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值；  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实施。              第 144 页 共 177 页  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）初度公开导行未上市的股票、债券，采取估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值净价或估值本领确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结 算价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结              第 145 页 共 177 页 算价估值。 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法子及关系法律法则的规矩或者未能充分羡慕基金份额握有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值的规划结果对外赐与公布。  （三）基金净值公告  《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在规矩网站泄露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩或基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理                第 146 页 共 177 页 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息泄露办法》的关联规矩 在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，在履行关系法子后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐请教；  （5）聘用管帐师事务所对算帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 请教出具法律见地书；  （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                第 147 页 共 177 页 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经允洽《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚实、辛劳、尽 责地履行基金合同规矩的义务，羡慕基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅，但应以基金合同的本来为准。               第 148 页 共 177 页               第二十二部分        托管协议的内容提要    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：洪伟    树立日历：2013 年 8 月 29 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织神色：有限使命公司    注册本钱：东谈主民币 17 亿元    存续期限：握续运筹帷幄    筹商电话：021-20892000    （二）基金托管东谈主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织神色：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：握续运筹帷幄    运筹帷幄范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                        第 149 页 共 177 页 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股 票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供撑握箱服务；财务参谋人、资信拜访、参议、见证业务；经中 国银行业监督管理机构批准的其他业务。（照章须经批准的名堂，经关系部门 批准后方可开展运筹帷幄行为）。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为愚弄监督权   基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括主板、创业板以偏执他经中国证监会批准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、 公司债、中期单子、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、次级债、 证券公司短期公司债、可转念债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款 （包括协议进款、如期进款偏执他银行进款等）、货币阛阓用具、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中 国证监会关系规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 可交换债券等资产的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%， 其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；投资于同行存单的 比例不进步基金资产的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。                 第 150 页 共 177 页   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行允洽法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 70%，投资于股票、存 托凭证、可转念债券（不含分离往复可转债的纯债部分）、可交换债券等资产 的比例所有不低于基金资产的 10%且不进步基金资产的 30%，其中投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （3）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，应保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（若同期握有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）不进步基金资产净值的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）的 10%；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的   （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券范围的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握 证券，不得进步其千般资产支握证券所有范围的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可流                   第 151 页 共 177 页 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票 的 30%;    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步 基金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价 值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%； 本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差规划）应 当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （17）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约 价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 放洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定；    （18）在本基金投资期货时的任何往复日日终，本基金握有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与 境内上市往复的股票合并规划，法律法则或监管机构另有规矩的从其规矩；                 第 152 页 共 177 页   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，除上述第 （3）、（13）、（14）契约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按调节后的规矩实施，但 须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管 协议项下的基金投资不容行为进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 管理东谈主基金投资不容行为进行监督。   法律法则或监管部门取消或变更相应限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩实施。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法则及行业 法子的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范 围在银行间债券阛阓遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复，如基金管理东谈主在基金投资运作之 前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往复敌手名单的，视为基金管理东谈主认同 全阛阓往复敌手。基金管理东谈主不错如期或不如期对银行间债券阛阓往复敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未 结算的往复，仍应按照协议进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调 整银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明事理，并 在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商惩办。                第 153 页 共 177 页  基金管理东谈主负责对往复敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的往复法令进 行往复，并负责惩办因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的 往复敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担背信使命偏执他相 关法律使命的，基金管理东谈主有权向关系往复敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要 的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复 方式进行往复时，基金托管东谈主应实时以书面或以两边认同的其他方式提醒基金 管理东谈主。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基 金资产损失的，基金托管东谈主欢跃担相应使命。  （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督  本基金投资银行进款应允洽如下规矩： 银行进款业务账目及核算的真正、准确。 书面协议。基金托管东谈主应根据关系法则及协议对基金银行进款业务进行监督与 核查，严格审查、复核关系协议、账户资料、投资指示、进款证实书等关联文 件，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规矩。 约定，确定允洽条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否允洽关联规矩进行监督。如 基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基 金管理东谈主认同扫数银行。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的通知》等关联法律法则规矩。                第 154 页 共 177 页 证券刊行管理办法》轨范的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证 券。 风险禁止等规章轨制并提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主应当根据基金的投资风 格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具 体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开导行股票，基金管理东谈主还 应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券 的投资额度和投资比例禁止情况。 管东谈主提供关联流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与 承销商订立的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、好意思满。 监会规矩媒介泄露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或驻扎措施进行补 充书面讲明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估请教等备查资料的权利。如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一 致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则 不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东谈主欢跃担连带使命。  （七）基金托管东谈主依据关联法律法则的规矩、基金合同和本托管协议的约                 第 155 页 共 177 页 定对于基金关联往复进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益轻视，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的空闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   根据法律法则关联基金从事的关联往复的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的激动、现实禁止东谈主或者与其有要紧猛烈 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联往复名单的真正性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主 有使命撑握真正、好意思满、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进 行回函说明已知名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联往复名单 入手奏效。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行允洽法子后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的规矩实施。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值规划、千般基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违反法律法则、基金合同和本托管协议的规矩，应实时以电话提醒或书面领导 等两边认同的方式通知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 电话提醒或书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面神色给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时               第 156 页 共 177 页 对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。如果基金托管 东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托 管东谈主欢跃担相应使命。  （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管协议对基金业求实施核查。  对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面领导，基金管理东谈主应在规矩时期内答 复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法 律法则、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督请教的事 项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据资料和轨制等。  （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法子仍是奏效的指示违反 法律、行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面 或以两边认同的其他方式通知基金管理东谈主。  （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记为，应实时请教中国证 监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金管 理东谈主无正派事理，断绝、拦阻对方根据本托管协议规矩愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍 不改正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。  （十三）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 参议管帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照关系法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律法则的规矩和基金合同的约定实施。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、期货账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和              第 157 页 共 177 页 千般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息泄露和监督 基金投资运作等行为。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议偏执他关联规矩时，应实时以书 面神色通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面 神色给基金管理东谈主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不 限于：提交关系资料以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在规矩 时期内回应基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应实时请教中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。基金托管 东谈主无正派事理，断绝、拦阻对方根据本协议规矩愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警戒仍不改正 的，基金管理东谈主应请教中国证监会。  四、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 投资所需的其他账户。 理，确保基金财产的好意思满与空闲。 两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事使命、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结 算有限使命公司结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和 账户羡慕费等用度）。              第 158 页 共 177 页 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要 的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规矩后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金 账户，同期在规矩时期内，聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行验资，出具验资请教。出具的验资请教由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 包含本基金称号，具体称号以现实开立为准。本基金的一切货币收支行为，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付收益、收取认购/申购款，均需通过该托 管资金账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 机构的关联规矩。   （四）如期进款账户的开设和管理   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，                第 159 页 共 177 页 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金管理东谈主都必须 和进款机构订立如期进款协议，约定两边的权利和义务，该协议手脚划款指示 附件。该协议中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期进款协议中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。 在取得进款证实书后，基金托管东谈主撑握证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应 该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或 部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取 时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边 协商惩办。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司、银行间阛阓登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实施。              第 160 页 共 177 页 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （七）股指期货、国债期货关系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系规矩开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货往复所获取往复编码。期货结算账户称号、期货资金账 户称号及往复编码对应称号应按照关联规矩树立。   （八）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关联规矩使用并管 理。 理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。有价凭证的购买和转让，由基 金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有 效禁止的资产不承担撑握使命。   （十）与基金财产关联的要紧合同的撑握   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托 管东谈主撑握。除本协议另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露协议及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份本来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同 的保存期限不低于法律法则或监管机关规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得升沉。              第 161 页 共 177 页   五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时期及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个服务日规划基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国 债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业 管帐准则》、监管部门关联规矩。   （1）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证表 明估值日或最近往复日的报价弗成真正反馈公允价值的，应报答价进行调节， 确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或                 第 162 页 共 177 页 使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该 限制手脚特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有富余 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行调节并确定公允价值。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如有充足左证（最近往复日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近往复日的报 价弗成真正反馈公允价值的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱； 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；往复所 上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日 后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，按最近往复日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影 响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱；                 第 163 页 共 177 页 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以说明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值本领 确定其公允价值；  （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 合并股票的市值（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。  （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）因握有股票而享有的配股权，采取估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）合并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别 估值。  （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三              第 164 页 共 177 页 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）证券公司短期公司债券，采取第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价或估值本领确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价或估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日 结算价估值。   （9）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日 结算价估值。   （10）估值规划中触及港币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （13）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法子及关系法律法则的规矩或者未能充分羡慕基金份额握有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   （三）估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值不实时，视为基金份额净值不实。                第 165 页 共 177 页  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值不实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 邪恶的使命东谈主应当对由于该估值不实际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值不实的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承 担；由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的， 由估值不实使命方对平直损失承担补偿使命；若估值不实使命方仍是积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值不实使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值 不实已得到更正。  （2）估值不实的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值不实的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值不实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实使命方仍应酬估值不实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 不实使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上已 经得回的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值不实使命 方。  （4）估值不实调节采取尽量归附至假设未发生估值不实的正确情形的方式。  估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：  （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生               第 166 页 共 177 页 的原因确定估值不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）特殊情况的处理 成的裂缝不手脚基金份额净值不实处理。 算公司、第三方估值机构及进款银行等级三方机构发送的数据不实、遗漏，或 国度管帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取 必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未能发现该不实的，由此酿成的基金 资产估值不实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金                第 167 页 共 177 页 托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。  （六）基金管帐轨制  按国度关联部门规矩的管帐轨制实施。  （七）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教。基金管理东谈主、基 金托管东谈主分别独速即树立、记录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与请教的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行空闲的复核。 查对不符时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据 彻底一致。  （1）报表的编制  基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度请教；在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期请教；在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度请教。基金年度请教中的财务管帐请教应当经过允洽《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。  （2）报表的复核  基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调节，调节以国度关联规矩为准。  基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及请教。               第 168 页 共 177 页  六、基金份额握有东谈主名册的撑握  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的最低期限。如弗成妥善撑握，则按关系法则承担使命。  在基金托管东谈主要求或编制中期请教和年度请教前，基金管理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 好意思满性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应征服心事义务。  七、争议惩办方式  本托管协议产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩办， 协商弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚实、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管协议规矩的义务，羡慕基金份额 握有东谈主的正当权益。  本托管协议受中国法律（为托管协议之目的，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统领。  八、基金托管协议的变更、拆开与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更法子  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规矩有任何轻视。基金托管协议的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管协议拆开出现的情形               第 169 页 共 177 页 权；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐请教；  （5）聘用管帐师事务所对算帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 请教出具法律见地书；  （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分配。                第 170 页 共 177 页   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐请教经允洽《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关规矩的最低期限。               第 171 页 共 177 页            第二十三部分   对基金份额握有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、汇聚等方式为投资东谈主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东谈主根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：   一、基金份额握有东谈主往复资料的寄送服务 和打印往复说明单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询往复说明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额握有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心索求。   二、如期投资筹划   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资 筹划，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时期、方法另行公告。   三、网上理会服务通过本公司网站，投资东谈主可得回如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改都集信息等基本资料。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   四、短信赖务   基金管理东谈主向基金份额握有东谈主提供相应短信赖务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务参议、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关系信息服                 第 172 页 共 177 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的神色如期为投资东谈主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司世界统一客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东谈主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的地方或不欣慰的地方，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议 实时向咱们提议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初度回复；对于非 服务日提议的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。    咱们的筹商方式：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免长途话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将 投 诉 函 件 通 过 传 真 发 送 至 鑫 元 基 金 客 户 服 务 中 心 ， 客 服 传 真 :021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                         第 173 页 共 177 页                   第二十四部分    其他应泄露事项       日历                               公告称号                     鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                     资料概要更新                     鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                     资料概要更新                     鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2023 年第 1 号）                     鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度请教领导性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                     期请教领导性公告                     鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                     季度请教领导性公告                      第 174 页 共 177 页                    鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                    季度请教领导性公告                    鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                    度请教领导性公告                    鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                    季度请教领导性公告                    鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金                    鑫元基金管理有限公司对于基金行业高等管理东谈主                    员变更的公告                     第 175 页 共 177 页         第二十五部分    招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构的办公风物， 投资东谈主可在办公时期免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。                  第 176 页 共 177 页            第二十六部分        备查文献  投资者如果需要了解更珍贵的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售 代理东谈主肯求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹素基金召募的文献  （二）《鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金托管协议》  （四）对于肯求召募鑫元添鑫请教 6 个月握有期混杂型证券投资基金之法 律见地书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管协议偏执余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时期到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                第 177 页 共 177 页